2020年9月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试前模仿试题三

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1、单项选择题

1.下列各项巾.违反控股股东行为规范的是(　　)。

A.控股股东不得使用其控股职位侵害证券公司的正当权柄

B.证券公司的控股股东及其串联那么就可以以与其所控股的证券公司产生职业合作

C.未经股东会、董事会赞成，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在职业、人员、机构、资产、财务、办公场合等方面严酷离开

2.美满外部控制机制的公道性原则是指(　　)。

A.外部控制该当做到事先、事巾、预先控制相统一；笼罩证券公司的全部职业、部门和人员，浸透到决议、履行、监视、反应等各个关键，确保不存在外部控制的空缺或毛病

B.外部控制该当符合政府相关法律法规和中国证监会的相关规章制度要求.与证券公司谋划范围、职业范同、危害状态及证券公司所处的环境相顺应，以公道的本钱完成外部控制目标

C.证券公司部门和岗亭的设置该当权责明白、互相管束，前台职业运作与背景管理支持得当分散

D.负担外部控制监视查验本能机能的部门该当自力于证券公司其他部门

3.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(　　)。

A.中国国民银行

B.国务院

C.财政部

D.中国国民审查院

4.证券公司申请融资融券职业试点应具有的条件不包含(　　)。

A.谋划经纪职业已满5年

B.公司治理健全

C.客户资产安全、完好

D.公司财务状态优秀

5.会员制的证券生意业务所是(　　)。

A.以股分有限公司形式构成、不以营利为目的的法人团体

B.一个由会员志愿构成的、以营利为目的的社会法人团体

C.一个由会员志愿构成的、不以营利为目的的社会法人团体

D.以股分有限公司形式构成、以营利为目的的法人团体

6.次级债权是指由银行刊行的，牢固限期不低于(　　)年，除非银行开张或清算不用于填补银行一样平常谋划丧失，且该项债权的索偿权排在贷款和其他欠债以后的贸易银行永久债权。

A.1

B.3

C.5

D.7

7.下列不属于证券公司未定期结束整改，派出机构该当接纳的办法是(　　)。

A.限定职业运动

B.制止同意新职业

C.责令停息部分职业

D.认定董事、监事、高级管理人员为不得当人选

8.符合条件的生意业务商可以申请(　　)生意业务商资格。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

9.证券市场的(　　)功效是指通过证券价钱指导资源的活动从而完成资源公道配置的功效。

A.筹资一投资

B.资源订价

C.资源配置

D.资源赢利

10.公司股权分置政策变化的动议该当由(　　)分歧赞成提出。

A.高级管理人员

B.董事会

C.部分股东

D.部分非畅通流畅股股东

翻页持续做题，答案解析答案解析在第三页

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(责任编辑：磐)