2021年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前模拟练习题二
证券从业资格考试
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1、单项选择题
1.下列对于证券组成因素的说法中，过错的是()。
A.证券生意业务对象是拜托合同中的标的物，即拜托的事项或生意业务的对象
B.证券经纪商是指承受客户拜托、代客生意证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不负担生意业务中的价钱危害，向客户提供服务以收取佣金作为报答
D.拜托人是指依政府法律、法规的规章制度要求，可以进行证券生意的法人，不行以是自然人
2.基金发卖机构制造的公募基金宣扬推介材料，应自向公众散发或者公布之日起()内报工商注册挂号地点中国证监会派出机构机构存案。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
3.在证券生意业务所和国务院同意的其他全国性证券生意业务场合生意业务的证券的挂号结算，该当采用()的经营方法。
A.地方集中、中央自力
B.省级以下集中
C.全国集中统一
D.中央自力
4.柜台市场产生对职业展开、客户权柄、证券公司危害等发生严重影响的事项，或者能够影响柜台生意业务顺利进行、投资者好处或能够引发证券公司危害的严重事务时，证券公司该当在该事项产生后()内提交严重事项申报。
A.1个生意业务日
B.2个生意业务日
C.3个生意业务日
D.5个生意业务日
5.每一家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()。
A.1家
B.2家
C.3家
D.5家
6.证券公司客户回访该当留痕，有关资料该当保存很多于()年。
A.2
B.3
C.5
D.10
7.证券公司的净资源等危害控制指标与上月比较产生倒霉改动超过20%的，该当在该情况产生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构申报，证明基本情形和改动缘故原由。
A.3
B.5
C.7
D.10
8.《证券业从业人员执业行为准则》确定规章制度要求，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作承受()的攻略和监视。
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券生意业务所
9.下列不属于申请证券、期货投资询问从业资格的机构该当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资申报
B.年检申请申报
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资询问职业人员名单及其学历、工作经历和从业资格考试的合格证书
D.职业场合运用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
10.证券公司高级管理人员离职的，公司该当对其进行审计，并自离职之日起()内将审计申报报送中国证监会派出机构。
A.15日
B.20日
C.1个月
D.2个月
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