2021年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前测试题四
证券从业资格考试
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1、单项选择题
1.证券经纪人与证券公司之间是一种()干系。
A.拜托
B.聘请
C.雇佣
D.拜托署理
2.证券公司该当建立健全的股票质押回购危害控制机制，根据有关规章制度要求和本身危害蒙受能力明确职业范围。()据此对其生意业务范围进行前端控制。
A.上海证券生意业务所
B.深圳证券生意业务所
C.证券业协会
D.证券监视管理机构
3.注册会计师、状师、信誉评级机构等有关机谈判人员所出具的文件含有弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏的，由中国人民银行遵循《中国人民银行法》第四十六条的规章制度要求予以处分。其行为给别人形成丧失的，该当就其负有责任的部分依法负担()。
A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.经济责任
4.资产管理计划建立缺乏()或者存续期间缺乏()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度申报和年度申报。
A.1个月；1个月
B.2个月；2个月
C.3个月；3个月
D.6个月；6个月
5.在商定购回式证券生意业务中，因证券公司缘故原由招致购回生意业务或证券、资金划付没法结束的，该当于()申报生意业务所。
A.次一生意业务曰
B.当日
C.2个生意业务日内
D.3个生意业务日内
6.证券公司在向客户融资、融券前，该当办理客户征信，对于()情形的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A.客户诺言优秀，无严重守约记载
B.在申请展开融资融券职业的证券公司所属停业部开设普通证券账户并从事生意业务满半年以上
C.证券公司的股东、串联人
D.客户投资气势派头妥当，无严重失误和丧失，有必定的危害蒙受能力
7.自己个人合法汲取或者变相汲取公众贷款，给贷款天然成直接经济丧失数额在()万元以上的，应予追诉。
A.15
B.10
C.30
D.50
8.证券生意业务所、期货生意业务所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监视管理部门的工作人员，居心提供弄虚作假信息或者假造、变造、烧毁生意业务记载，拐骗投资者生意证券、期货合约，可对实在施的处分包含()。
A.形成严峻结果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B.形成严峻结果的，单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特殊卑劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
D.形成严峻结果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
9.证券公司承销或者发卖私自公开辟行或者变相公开辟行的证券的，对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，并处以()的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.50万元以上1000万元以下
D.100万元以上1000万元以下
10.自己个人合法汲取或者变相汲取公众贷款，数额在()以上的，该当追查刑事责任。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
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