证券法4__证券市场基本法律法规考点

证券法4

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规

【知识点】证券法

证券法4

（三）债券上市的条件和申请（掌握）

1.债券上市的条件

公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

(1)公司债券的期限为1年以上;

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

2.债券上市的申请

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

(1)上市报告书;

(2)申请公司债券上市的董事会决议;

(3)公司章程;

(4)公司营业执照;

(5)公司债券募集办法;

(6)公司债券的实际发行数额;

(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

（四）证券交易暂停和终止的情形（熟悉）

证券交易暂停，是指上市公司出现法定情形，由证券交易所决定暂停其证券上市交易。

证券交易终止，是指上市公司出现更为严重的法定情形，由证券交易所决定终止其证券上市交易。

1.股票交易暂停和终止的情形

（1）上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

③公司有重大违法行为;

④公司近3年连续亏损;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

（2）上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;

③公司近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;

④公司解散或者被宣告破产;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

(由华宇教务提供)

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