2020年证券从业资格《金融市场基础知识》牢固做题练习题

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　　A.信息报送制度

　　B.年报审计监督管理

　　C.季报审计监督管理

　　D.信息公开表露制度

　　参考答案解析：C

　　参考答案解析：对证券公司信息报送与表露方面的监督管理要求包含：一是信息报送制度;二是信息公开表露制;三是年报审计监督管理。

　　二、直接影响公司原股东好处，需要经由股东大会特殊同意的增资方法是( )。

　　A.向原股东配售股分

　　B.向不特定对象公开召募股分

　　C.刊行可转换公司债券

　　D.非公开辟行股票

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：考非公开辟行股票，也称为定向增发，是股分公司向特定对象刊行股票的增资方法。这类增资方法会直接影响公司原股东好处，需要经由股东大会特殊同意。

　　三、一般情形下，对于发债机构申请刊行国内开辟机构国民币债券的条件，下面说法正确的是()。

　　①发债机构已为中国境内项目或企业提供的存款和股本资金在10亿美圆以上

　　②发债机构已为中国境内项目或企业提供的存款和股本资金在5亿美圆以上

　　③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，此中少应有一家评级公司在中国境内注册且具有国民币债券评级能力

　　④国民币债券信誉级别为AA级(或相称于AA级)

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　参考答案解析：B

　　参考答案解析：国内开辟机构申请在中国境内刊行国民币债券应具有以下条件：第一，财务妥当，资信优秀，经两家以上(含两家)评级公司评级，此中少应有一家评级公司在中国境内注册且具有国民币债券评级能力，国民币债券信誉级别为AA级(或相称于AA级)以上;第二，已为中国境内项目或企业提供的存款和股本资金在10亿美圆以上，经国务院同意予以宽免的除外;第三，所召募资金用于向中国境内的建设项目提供中永久牢固资产存款或提供股本资金，投资项目符合中国政府工业政策、使用外资政策和牢固资产投资管理规章制度要求。

　　四、遵循基金的投资标的分别，可将证券投资基金分为( )等。

　　①股票基金

　　②债券基金

　　③混淆型基金

　　④钱币市场基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：按基金的投资标的分别，可分为股票基金、债券基金、混淆型基金、钱币市场基金等。股票基金是指以股票为重要投资对象的证券投资基金。债券基金是一种以债券为重要投资对象的证券投资基金。混淆型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金因为资产配置比例不一样，危害收益差别较大。钱币市场基金是仅以钱币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象限期较短，一般在1年之内，包含银行短时间贷款、国库券、公司短时间债券、银行承兑单据及贸易单据等钱币市场工具。

　　五、根据《全国银行间债券市场金融债券刊行管理措施》，贸易银行刊行金融债券应具有的条件有()。

　　①刚刚五年接连红利

　　②具备优秀的公司治理机制

　　③刚刚三年没有严重违反法律、违规行为

　　④焦点资源富足率不低于3%

　　A.①③

　　B.①②

　　C.①④

　　D.②③

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：根据《全国银行问债券市场金融债券刊行管理措施》，贸易银行刊行金融债券应具有的条件有：具备优秀的公司治理机制;焦点资源富足率不低于4%;刚刚三年接连红利;存款丧失准备计提富足;危害监督管理指标符合监督管理机构的相关规章制度要求;刚刚三年没有严重违反法律、违规行为;中国国民银行要求的其他条件。

　　六、我国《证券法》规章制度要求，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务职业不得有下列行为( )。

　　①署理拜托人从事证券投资

　　②与拜托人商定分享证券投资收益或者分管证券投资丧失

　　③生意本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　④使用流传前言或者通过其他方法提供、流传弄虚作假或者误导投资者的信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：我国《证券法》规章制度要求，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务职业不得有下列行为：(1)署理拜托人从事证券投资;(2)与拜托人商定分享证券投资收益或者分管证券投资丧失;(3)生意本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)使用流传前言或者通过其他方法提供、流传弄虚作假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　七、下列对于欧洲债券的说法中有误的是()。

　　A.指在外国境外市场刊行的、不以刊行市场合在外货币为面值的国内债券

　　B.因为这类刊行方法先出目前欧洲，故被称为欧洲债券

　　C.欧洲债券不行以在欧洲之外的政府刊行

　　D.大少数欧洲债券因此美圆为面值刊行的

　　参考答案解析：C

　　参考答案解析：欧洲债券是指乞贷人在外国境外市场刊行的、不以刊行市场合在外货币为面值的国内债券。因为以这类方法刊行的债券先出目前欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲之外的政府刊行，同时其刊行面值也能够以欧元以外的其他钱币来透露。现实上，大少数欧洲债券依然因此美圆为面值刊行的。现在，欧洲债券已成为各经济体在国内资源市场上张罗资金的关键手腕。

　　八、对于金融期货的套期保值功效，下列说法中过错的是( )。

　　A.期货生意业务之因此能够套期保值，其基来源根基理在于某一特定商品或金融工具的期货价钱和现货价钱受相反经济要素的限制和影响，从而它们的变更趋向大抵相反

　　B.若同时在现货市场和期货市场建立数目相反、方向相同的头寸，则到期时岂论现货价钱上涨或是上涨，两种头寸盈亏恰恰对消，使套期保值者防止负担危害丧失

　　C.空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的生意业务者担忧未来现货价钱上涨(如股市大盘上涨)而给考生自己形成经济丧失，因而买入期货合约

　　D.期货生意业务的对象是标准化产物

　　参考答案解析：C

　　参考答案解析：多头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的生意业务者担忧未来现货价钱上涨(如股市大盘上涨)而给考生自己形成经济丧失，因而买入期货合约(建立期货多头)。空头期货保值是指持有现货多头(如持有股票多头)的生意业务者担忧将来现货价钱上涨，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)。

　　九、下列( )属于我国《公司法》规章制度要求的普通股股东所享有的基本权力。

　　①公司严重决议参与权

　　②公司资产收益权和残剩资产分派权

　　③知情权

　　④处理权

　　⑤优先认购权

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　参考答案解析：B

　　参考答案解析：公司严重决议参与权、公司资产收益权和残剩资产分派权是《公司法》规章制度要求的普通股股东的基本权力。

　　十、遵循《公司法》规章制度要求，下列说法正确的是( )。

　　A.公司股本凌驾国民币4亿元的，向社会公开辟行的股分比例为10%以上

　　B.公司股本凌驾国民币4亿元的，向社会公开辟行的股分比例为20%以上

　　C.公司股本不凌驾国民币4亿元的，向社会公开辟行的股分比例为30%以上

　　D.公司股本不凌驾国民币4亿元的，向社会公开辟行的股分比例为10%以上

　　参考答案解析：A

　　参考答案解析：我国《证券法》规章制度要求，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开辟行的股分到达公司股分总数的百分之二十五以上;公司股本总额凌驾国民币四亿元的，向社会公开辟行股分的比例为百分之十以上。

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