年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲

【文章简介】为顺应资源市场立异发展，中国证券业协会决议对证券业从业人员资格考试测试制度实施政策变化，并将根据证券市场法规改动情形和从业人员管理工作需要当令变动修改。2018年证券从业资格考试考试大纲已公布，协会将延续运用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》，详细《金融市场基础知识》考试大纲内容如下供各位参考：

　　2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲

　　第二部分金融市场基础知识

　　目次

　　第一章金融市场体系

　　第一节全世界金融体系

　　第二节中国的金融体系

　　第三节中国多级别资源市场

　　第二章证券市场主体

　　第一节证券刊行人

　　第二节证券投资者

　　第三节中介机构

　　第四节自律性组织

　　第五节监督管理机构

　　第三章股票市场

　　第一节股票

　　第二节股票刊行

　　第三节股票生意业务

　　第四章债券市场

　　第一节债券

　　第二节债券的刊行与承销

　　第三节债券的生意业务

　　第五章证券投资基金与衍生工具

　　第一节证券投资基金

　　第二节衍生工具

　　第六章金融危害管理

　　第一节危害概述

　　第二节危害管理

　　第一章金融市场体系

　　第一节全世界金融体系

　　把握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；了解影响金融市场的重要要素；熟习金融市场的特色；把握金融市场的功效。

　　熟习非证券金融市场的观点，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信任市场、融资租赁市场等）。

　　了解全世界金融市场的构成及发展趋向；了解国内资金活动方法；熟习全世界金融体系的重要参与者；了解金融危急的教训。

　　第二节中国的金融体系

　　了解开国以来我国金融市场的演化历史；熟习我国金融市场的发展示状；了解影响我国金融市场运转的重要要素。

　　了解银行业、证券业、保险业、信任业的相关情形；熟习我国金融市场“一行三会”的监督管理架构。

　　了解地方银行重要本能机能；熟习贷款准备金制度与钱币乘数的观点；把握钱币政策的观点、办法及目标；把握钱币政策工具的观点及感化道理；了解钱币政策的传导机制。

　　第三节中国多级别资源市场

　　把握资源市场的分层特征；把握多级别资源市场的重要内容与构造特点。

　　熟习中国多级别资源市场建设的近况与发展趋向；熟习场内市场的界说、特点和功效；熟习场外市场的界说、特点和功效；熟习主板、中小板、守业板的观点、上市公司的范例和管理规章制度要求；熟习全国中小企业股分让渡系统的挂牌公司的范例和管理规章制度要求；熟习私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产物报价与服务系统的观点与特色。

　　第二章证券市场主体

　　第一节证券刊行人

　　把握证券市场融资运动的观点、方法及特点；把握直接融资的观点、特色和分类；熟习直接融资与间接融资的差别。

　　把握证券刊行人的观点和分类；熟习政府和政府机构直接融资的方法及特点；熟习企业（公司）直接融资的方法及特点；把握金融机构直接融资的特色；熟习直接融资对金融市场的影响。

　　第二节证券投资者

　　把握证券市场投资者的观点、特色及分类；了解我国证券市场投资者构造及演变。

　　把握机构投资者的观点、特色及分类；熟习机构投资者在金融市场中的感化；熟习政府机构类投资者的观点、特色及分类；把握金融机构类投资者的观点、特色及分类；熟习合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的观点与特色；把握企业和事业法人类机构投资者的观点与特色；把握基金类投资者的观点、特色及分类。

　　把握自己个人投资者的观点；熟习自己个人投资者的危害特点与投资者得当性。

　　第三节中介机构

　　把握证券公司的界说；了解我国证券公司的发展历程；把握我国证券公司的监督管理制度及详细要求；把握证券公司重要职业的品种及内容。

　　熟习证券服务机构的种别；熟习对状师事情所从事证券法律职业的管理；熟习对注册会计师、会计师事情所从事证券、期货有关职业的管理；熟习对证券、期货投资咨询机构的管理；熟习对资信评级机构从事证券职业的管理；熟习对资产评估机构从事证券、期货职业的管理；把握对证券金融公司从事转融通职业的管理；熟习证券服务机构的法律责任和市场准入。

　　第四节自律性组织

　　把握证券生意业务所的界说、特点及重要本能机能；熟习证券生意业务所的组织形式；了解我国证券生意业务所的发展历程。

　　了解证券业协会的性子和主旨；了解证券业协会的历史沿革；熟习证券业协会的职责和自律管理本能机能；了解证券业协会的机构设置。

　　熟习证券挂号结算公司的设立条件与重要本能机能；熟习证券挂号结算公司的挂号结算制度。

　　把握证券投资者掩护基金的泉源、运用、监视管理；熟习中国证券投资者掩护基金公司设立的意思和职责。

　　第五节监督管理机构

　　熟习证券市场监督管理的意思和原则、市场监督管理的目标和手腕；把握我国的证券市场的监督管理体系；把握国务院证券监视管理机构及其构成；熟习《证券法》付与证券监视管理机构的职责、权限。

　　第三章股票市场

　　第一节股票

　　把握股票的界说、性子、特点和分类；熟习普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特点；把握股利政策、股分变更等与股票有关的资源管理观点。

　　把握股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的观点与联络；熟习股票的理讲价格与市场价钱的观点及惹起股票价钱变更的直接缘故原由；了解影响股票价钱变更的有关要素。

　　把握普通股股东的权力和义务；把握公司利润分派挨次、股利分派条件、原则和残剩资产分派条件、挨次；熟习股东严重决议参与权、资产收益权、残剩资产分派权、优先认股权等观点。

　　熟习优先股的界说、特点；了解刊行或投资优先股的意思；了解优先股票的分类及种种优先股票的含义。

　　了解我国种种股分的观点；了解我国股票按投资主体性子的分类及观点；了解我国股票按畅通流畅受限与否的分类及观点；熟习A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观点。

　　了解我国股权分置政策变化的情形。

　　第二节股票刊行

　　熟习股票刊行制度的观点；了解我国的股票刊行制度的演化；把握审批制度、批准制度、注册制度的观点与特点；把握保荐制度、承销制度的观点；了解股票的无纸化刊行和初始挂号制度。

　　把握新股公开辟行和非公开辟行的基本条件、一般规章制度要求、配股的特殊规章制度要求、增发的特殊规章制度要求；熟习增发的刊行方法、配股的刊行方法。

　　第三节股票生意业务

　　把握证券账户的品种；把握开立证券账户的基来源根基则和要求；把握证券生意业务原则和生意业务划定规矩；把握拜托指令的基本种别；把握证券生意业务的竞价原则和竞价方法；了解做市商生意业务的基本观点与特点；了解融资融券生意业务的基本观点。

　　熟习拜托指令的内容；熟习拜托接受处理的手续和流程；了解证券托管和证券存管的观点；了解我国证券托管制度的内容；了解证券生意中生意业务价格的品种；了解股票生意业务的清算与交收方式；了解股票的非生意业务过户和包管职业；了解证券拜托的形式；了解拜托指令打消的条件和方式。

　　熟习股票价钱指数的观点和功效；了解股票价钱指数的编制流程和要领；熟习我国重要的股票价钱指数；了解国外政府重要股票市场的股票价钱指数。

　　了解沪港通的观点及构成部分；了解沪港通股票领域及投资额度的有关规章制度要求。

　　第四章债券市场

　　第一节债券

　　把握债券的界说、票面因素、特点、分类；熟习债券与股票的异同点；熟习影响债券限期和利率的重要要素。

　　把握政府债券的界说、性子和特点；把握地方政府债券的分类；了解我国国债的种类、特色和差别；把握中央政府债券的观点；熟习中央政府债券的刊行主体、分类要领；了解我国国债与中央政府债券的刊行情形。

　　把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；了解我国金融债券的种类和管理规章制度要求；熟习种种公司债券的含义；了解我国企业债的种类和管理规章制度要求；了解我国公司债的管理规章制度要求；熟习我国公司债券和企业债券的差别。

　　把握中小企业私募债的界说和特点。

　　把握国内债券的界说、特点和分类；把握本国债券和欧洲债券的观点、特色；了解我国国内债券的刊行概略。

　　第二节债券的刊行与承销

　　把握我国国债的刊行方法；熟习记账式国债和凭据式国债的承销方式；熟习国债发卖的价钱和影响国债发卖价钱的要素。

　　了解财政部署理刊行中央政府债券和中央政府自行发债的异同。

　　熟习我国金融债券的刊行条件、报告文件、操作要求、挂号、托管与兑付的相关规章制度要求；了解次级债权的观点、召募方法；了解混淆资源债券的观点、召募方法。

　　熟习我国企业债券和公司债券刊行的基本条件、召募资金投向和不得再次刊行的情况；了解企业债券和公司债券刊行的条目设计要求。

　　熟习企业短时间融资融券和中期单据的注册划定规矩、承销的组织；熟习中小非金融企业荟萃单据的特色、刊行范围要求、偿债保证办法、评级要求、投资者掩护机制。

　　熟习证券公司债券的刊行条件与条目设计；了解证券公司次级债券的刊行条件；了解证券公司债券刊行的报告方式、申请文件的内容；熟习证券公司债券的上市与生意业务的制度安排。

　　了解国内开辟机构国民币债券的刊行与承销的相关规章制度要求。

　　第三节债券的生意业务

　　把握债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的基本观点；熟习债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的过程和差别；把握债券报价的重要方法；熟习债券的开户、生意业务、清算、交收的观点及相关规章制度要求；熟习债券挂号、托管、兑付及付息的相关规章制度要求。

　　把握债券评级的界说与内在；了解债券评级的方式；熟习债券评级的品级标准及重要内容。

　　了解银行间债券市场的发展情形；了解生意业务所债券市场的发展情形；熟习银行间债券市场与生意业务所债券市场的生意业务方法、托管方法及结算方法；熟习债券市场转托管的界说及条件。

　　第五章证券投资基金与衍生工具

　　第一节证券投资基金

　　把握证券投资基金的界说和特点；把握基金与股票、债券的差别；熟习基金的感化；熟习我国证券投资基金的发展概略；熟习证券投资基金的分类要领；把握左券型基金与公司型基金、关闭式基金与开启式基金的界说与差别；把握钱币市场基金管理内容；熟习各种基金的含义；把握生意业务所生意业务的开启式基金的观点、特色；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的观点、特色；了解我国私募基金的发展概略。

　　熟习基金份额持有人的权力与义务；把握基金管理人的观点、资格、职责、替换条件、职业领域；把握基金托管人的观点、条件、职责、替换条件；熟习基金当事人之间的干系。

　　熟习基金的管理费、托管费、生意业务费、运作费、发卖服务费的含义和提取规章制度要求；把握基金资产净值的含义；熟习基金资产估值的观点及估值的基来源根基则。

　　熟习基金支出的泉源、利润分派方法与分派原则；把握基金的投资危害；把握基金的投资领域与投资限定。

　　第二节衍生工具

　　把握衍生工具的观点、基本特点；把握衍生工具的分类；把握股权类、钱币类、利率类以及信誉类衍生工具的观点及其分类；把握远期、期货、期权和交换的界说、基本特点和差别。

　　把握金融期货、金融期货合约的界说；了解金融期货合约的重要品种；把握金融期货的集中生意业务制度、确保金制度、无欠债结算制度、限仓制度、小户申报制度、逐日价钱颠簸限定、强行平仓、强迫减仓制度等重要生意业务制度；把握金融期权的界说和特点；熟习金融期货与金融期权的差别；熟习金融期权的重要功效；了解金融期权的重要品种。

　　了解国民币利率交换的职业内容；了解信誉守约交换的含义和重要危害；把握可转换公司债券、可交流公司债券的观点、特点、刊行基本条件；熟习可交流债券与可转换债券的不一样。

　　把握资产证券化的界说、重要品种；熟习资产证券化各方参与者的条件和职责；熟习资产证券化的详细操作要求；了解构造化金融衍消费品的界说和分类。

　　了解金融衍生工具的发展动因、发展示状和发展趋向；把握金融衍生工具市场的特色与功效；了解我国衍生工具市场的发展状态。

　　第六章金融危害管理

　　第一节危害概述

　　把握危害的观点与特点；熟习危害的泉源、感化机制和影响要素；把握金融危害的分类；熟习系统危害与非系统危害的观点；熟习微观经济危害、购置力危害、利率危害、汇率危害、市场危害的观点与特色；熟习信誉危害、财务危害、谋划危害、活动性危害以及操风格险的观点与特色。

　　第二节危害管理

　　把握危害管理的观点；熟习危害管理的要领；熟习危害疏散、危害对冲、危害转移、危害躲避、危害赔偿的观点及特色；熟习危害管理的流程；了解危害管理的发展趋向。

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