2020年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前模仿试题二

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1、单项选择题

1.(　　)是指证券公司将刊行人的证券根据和谈所有购人或者在承销期完成时将售后残剩证券所有自行购入的承销方法。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

2.根据证券公司客户信誉生意业务包管证券账户内的记载，确认证券公司受托持有证券的现实，并以证券公司为名义持有人，挂号于证券持有人名册的证券市场主体是(　　)。

A.中国证监会

B.证券挂号结算机构

C.中国证券业协会

D.证券生意业务所

3.证券公司、证券投资咨询机谈判其他财务照料机构有(　　)情况的，不得担当财务照料。

A.刚刚36个月内存在违背诚信的不良记载

B.刚刚24个月内因执业行为违背行业规范而遭到行业自律组织的规律奖励

C.刚刚36个月内因执业行为违背行业规范而遭到行业自律组织的规律奖励

D.刚刚48个月内因守法违规谋划遭到处分或者因涉嫌守法违规谋划正在被观察

4.证券公司办理定向资产管理职业，承受单个客户的资产净值不得低于国民币(　　)万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

5.证券公司从事上市公司并购重组财务照料职业该当具有的条件不包含(　　)。

A.公司净资源符合中国证监会的规章制度要求

B.财务照料主理人很多于3人

C.建立健全的失职观察制度，具有优秀的项目危害评估和内核机制

D.公司控股股东、实质控制人诺言优秀且刚刚3年无严重守法违规记载

6.证券公司从事证券资产管理职业融资融券职业，该当根据规章制度要求编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时偶尔者方法尚有商定的从其商定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离职的，证券公司该当对其进行审计，并自其离职之日起(　　)个月内将审计陈诉报送国务院证券监视管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.证券公司和自己个人该当包管申请文件实在、精确、完好。申请期问，申请文件内容产生严重改动的，该当自改动之日起(　　)个工作日外向中国证券监视管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.证券公司及证券停业部该当建立客户赞扬书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.证券公司解职合规处理人，该当有合理来由，并自解职之日起(　　)个工作日内将解职的现实和来由书面陈诉国务院证券监视管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

翻页持续做题，答案解析答案解析在第三页

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(责任编辑：磐)