2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模仿试题及答案解析一

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1、单项选择题

1.对提交虚伪资料或者接纳其他敲诈手腕遮盖关键现实的公司，应处以()的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.5万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

2.证券生意业务所不得从事()。

A.以营利为目的的职业

B.信息宣布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.免费提供场内生意业务平台

3.在股票质押式回购职业中，证券公司作为融出方的，繁多证券公司承受单只A股股票质押的数目不得凌驾该股票A股股本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

4.未经同意刊行或者变相刊行企业债券的，以及未通过证券谋划机构刊行企业债券的，责令制止刊行运动，退还合法所筹资金，处以相称于合法所筹资金金额()以下的罚款。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.证券投资咨询机构使用“荐股软件”从事证券投资咨询职业，该当遵照的原则不包含()。

A.危害收益婚配

B.客不雅

C.公道

D.老实信誉

6.证券公司在与客户签署《融资融券合同》后，其停业部该当为客户开立()。

A.债券账户

B.信誉资金台账

C.股票账户

D.特殊生意业务账户

7.证券投资照料该当遵照()原则，勤奋、谨慎地为客户免费提供证券投资照料服务。

A.老实取信

B.志愿性

C.正当性

D.公正性

8.违背证券法的规章制度要求，聘用不具备任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监视管理机构责令纠正，赐与忠告，并处以()罚款。

A.3万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

9.下列说法过错的是()。

A.股东可以用钱币出资

B.股东可以用什物、知识产权、地盘运用权等可以用钱币估价并可以依法让渡的非钱币产业作价出资

C.对作为出资的非钱币产业不得高估或者低估作价

D.部分股东的钱币出资金额不得低于有限义务公司注册资源的30%

10.证券公司申请从事资产管理职业，必需具有的条件之一是()。

A.净资源不低于5000万元国民币

B.净资源不低于2亿元国民币

C.谋划证券经纪职业已满3年

D.被证券业协会评审为立异试点类证券公司

翻页持续做题，答案解析答案解析在第三页

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(责任编辑：磐)