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2021年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前测试题二

时间:2021-07-17来源:华宇网校作者:证券从业资格考试试题 证券从业网课视频
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证券从业资格考试

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【本文简介】华宇考试网近期了解到2021年第二次证券从业资格考试时间为7月三、4日,华宇考试网编辑整理公布“2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试前测试题二”的旧事,旨在但愿各位擅长使用本试题做好备考工作。但愿在剩下的备战时间与你一起提高前进。

1、单项选择题

1.下列对于禁止滥用股东权力的说法,过错的是()。

A.控股股东、实质控制人不得滥用权力,通过串联生意业务、利润分派、资产重组、对外投资等方法侵害上市公司及其他股东的好处

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决定已办理变更挂号的,人民法院宣布该决定无效或者打消该决定后,公司该当向公司挂号机关申请打消变更挂号

C.控股股东、实质控制人该当保护证券公司资产完好,并享有对证券公司产业的据有、运用、收益和处罚的权力

D.股东会或者股东大会、董事会的集会调集方式、表决方法违背法律、行政法规或者公司章程,或者决定内容违背公司章程的,股东可以自决定作出之日起60日内,恳求人民法院打消

2.公开召募基金和非公开召募基金均可以从事的运动是()。

A.拜托存款

B.承销证券

C.从事负担无限责任的投资

D.投资债券

3.根据我国《证券投资基金法》的规章制度要求,下列选项中,()不是公开召募基金的基金管理人该当践行的职责。

A.依法召募资金,办理基金份额的出售和挂号情况

B.对所管理的不一样基金产业划分管理、划分记账,进行证券投资

C.遵循基金合同的商定明确基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益

D.遵循规章制度要求开设基金产业的资金账户和证券账户

4.股分有限公司董事会集会的调集和掌管方式,不包含()。

A.董事长无法践行职务或者不践行职务的,由副董事长践行职务

B.副董事长无法践行职务或者不践行职务的,由对折以上董事一起推选1名董事践行职务

C.董事长处理调集和掌管董事会集会

D.副董事长无法践行职务或者不践行职务的,由监事会践行职务

5.从业人员在执业流程中违背相关证券法律、行政法规以及中国证监会相关规章制度要求,遭到聘请机构处罚的,该机构该当在处罚后()日外向协会申报。

A.7

B.10

C.15

D.20

6.证券公司()应充分了解证券公司活动性危害程度及其管理状态,并及时向董事会及经理层申报。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席危害官

7.自己个人申请保荐代表人资格,该当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包含()。

A.申请申报

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.从前全部的工作情形证明

8.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册挂号管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资询问机构

9.会员对本单位从业人员作出的处分处罚信息,会员应自处分处罚决议失效之日起()个工作日外向协会诚信管理系统报告,协会审查核对跋文入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

10.参与证券业从业资格考试的人员,违背考试场地划定规矩,骚动扰攘侵犯考试场地次序的,在()年内不得参与资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

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