2021年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前模拟练习题三
证券从业资格考试
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1、单项选择题
1.有权对证券公司谋划管理行为的正当合规性进行检查、监视或者查验的是()。
A.合规处理人
B.合规部
C.证券安全监督管理处理人
D.监事会
2.()对证券公司实施《证券公司周全危害管理规范》的情形进行自律管理。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监视管理机构
C.证券生意业务所
D.中国人民银行
3.存案机构应于每个月()前报奉上一月场外衍生品职业展开范围、职业列表及基本信息。
A.5日
B.7日
C.10日
D.12日
4.柜台市场产生对职业展开、客户权柄、证券公司危害等发生严重影响的事项，或者能够影响柜台生意业务顺利进行、投资者好处或能够引发证券公司危害的严重事务时，证券公司该当在该事项产生后()内提交严重事项申报。
A.1个生意业务日
B.2个生意业务日
C.3个生意业务日
D.5个生意业务日
5.证券公司应少每一()对活动性危害限额进行一次评估，必要时进行变动修改。
A.年
B.3个月
C.半年
D.9个月
6.申请证券投资询问从业资格的机构，无需具有下列条件的是()。
A.有牢固的职业场合和与职业相顺应的通信及其他信息通报设备
B.有100万元人民币以上的注册资源
C.没有健全的外部管理制度
D.有公司章程
7.中国证券业协会对证券公司柜台生意业务运动进行自律管理和一样平常监控。同时，中国证券业协会拜托()建立机构间私募产物报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。
A.证券生意业务所
B.中证资源市场发展监测中心有限责任公司
C.挂号注册机构
D.证监会
8.下列对于监督管理部门对公布证券研究申报职业相关规章制度要求的说法中，过错的是()。
A.证券公司该当将拟参与媒体证券节目情形，事前向居处地证监局进行报备
B.证券公司可以宣扬过往荐股功绩、产物、询问机谈判人员的能力
C.证券公司不得流传弄虚作假、单方面和误导性信息
D.证券公司员工参与播送电视证券节目的，该当践行公司外部审批管理方式，参照相关要求，在节目中以明显、清晰的方法进行危害提醒
9.从事期货询问应获得()。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
10.参与证券业从业资格考试的人员，违背考试场地划定规矩，骚动扰攘侵犯考试场地次序的，在()年内不得参与资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
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