2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券经纪职业营销人员
证券从业资格考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到细水长流，则能穿石，天天坚持考试复习，仔细练习，在不停的辛勤劳动中提高考生自己的能力。今天华宇考试网整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券经纪职业营销人员禁止性规章制度要求”，但愿能为各位的复习备考助力。
知识点：证券经纪职业营销人员禁止性规章制度要求
(一)执业行为领域
1.证券经纪人在执业流程中，可以根据证券公司的受权，从事下列部分或者所有运动：
(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情形。
(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、生意业务、资金存取等职业过程。
(3)向客户介绍与证券生意业务相关的法律、行政法规、中国证监会规章制度要求、自律划定规矩和证券公司的相关规章制度要求。
(4)向客户通报由证券公司统一提供的研究申报及与证券投资相关的信息。
(5)向客户通报由证券公司统一提供的证券类金融产物宣扬推介材料及相关信息。
(6)法律、行政法规和中国证监会规章制度要求证券经纪人可以从事的其他运动。
2.《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》的有关规章制度要求
(1)证券经纪人只能承受一家证券公司的拜托，特地署理其从事客户招徕和客户服务等活。
(2)证券经纪人在从事客户招徕和客户服务等运动时，该当自动向客户出示证券经纪物证书，昭示其与所服务证券公司的拜托署理干系以及署理权限、署理期间和执业地区领域。
(二)禁止性规章制度要求
1.证券经纪人不得有下列行为：
(1)替客户办理账户开立、登记、转移，证券认购、生意业务或者资金存取、划转、查询等情况。
(2)提供、流传弄虚作假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券生意。
(3)与客户商定分享投资收益，对客户证券生意的收益或者补偿证券生意的丧失作出答应。
(4)采用抬高合作敌手、进入合作敌手停业场合疏导客户等不合理手腕招徕客户。
(5)泄露客户的贸易神秘或者自己个人隐私。
(6)为客户之间的融资提供中介、包管或者其他便当。
(7)为客户提供合法的服务场合或者生意业务设备，或者通过互联网络、旧事媒体从事客户招徕和客户服务等运动。
(8)拜托别人署理其从事客户招徕和客户服务等运动。
(9)侵害客户正当权柄或者骚动扰攘侵犯市场次序的其他行为。
【提醒】证券经纪人也不得有以上行为：
1.以所服务证券公司或证券停业部的名义，与客户或别人签署任何合同、和谈。
2.代客户在有关合同、和谈、文件等资料上具名。
3.在执业流程中讨取或收受客户款子和财物。
4.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究申报及与证券投资相关的信息、证券类金融产物宣扬推介材料及相关信息。
5.违反职业品德的其他行为。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有明确。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
以上便是本文的详细内容，想要了解更多证券从业资格证报名时间，证券从业资格证考试时间及报名官网入口等考试新资讯，点击右边资料下载栏可免费下载证券从业资格证考试题库，真题试卷试卷，PDF电子书可哦！
以上就是证券从业资格考试题库2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券经纪职业营销人员详细介绍，备考证券从业资格证的学员可点击右侧资料下载，免费获取百度云网盘资料下载链接（视频课程、电子书教材、历年真题），希望通过这些学习资料能对你金融学习之路提供帮助，考试！！加油！！！
>>证券从业资格考试视频课程培训班介绍，点击图片试听名师课程<<
