2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司公开辟行新股
证券从业资格考试
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知识点：上市公司公开辟行新股
上市公司初次公开辟行股票而且上市以后，可以根据消费谋划需要增发新股，可以公开辟行，也能够非公开辟行。上市公司公开辟行新股，可以分为向原股东配售股分(简称“配股”)和向不特定对象公开召募股分(简称“增发”，即公开增发)。
(一)上市公司公开辟行新股的一般条件：
1.上市公司的组织机构健全，运转优秀。
2.上市公司的红利能力具备可持续性。
3.上市公司的财务状态优秀。
4.上市公司刚刚36个月内财务会计文件无弄虚作假纪录，且不存在违背证券法律、行政法规或规章的行为，遭到中国证监会的行政处分，或者遭到刑事处分；不存在违背工商、税收、地盘、环保、海关法律、行政法规或规章的行为，遭到行政处分且情节严峻，或者遭到刑事处分；不存在违背政府其他法律、行政法规且情节严峻的行为。
5.上市公司召募资金的数额和运用符合规章制度要求。
6.上市公司不存鄙人列行为：
(1)本次刊行申请文件有弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏。
(2)私自改动上次公开辟行证券召募资金的用处而未进行改正。
(3)上市公司刚刚12个月内遭到过证券生意业务所的公开训斥。
(4)上市公司及其控股股东或实质控制人刚刚12个月内存在未践行向投资者做出的公开答应的行为。
(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦察或涉嫌违反法律违规被中国证监会立案观察。
(6)严峻侵害投资者的正当权柄和社会大众好处的其他情况。
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