2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：《证券公司监视管理条
证券从业资格考试
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知识点：《证券公司监视管理条例》的立异
1.凸起掩护客户资产
(1)从事证券经纪职业的证券公司该当将客户的生意业务结算资金寄存在指定贸易银行，以每一个客户的名义独自立户管理，客户的生意业务结算资金的存取，该当通过指定贸易银行办理；从事证券资产管理职业的证券公司该当将客户的拜托资产交由指定贸易银行等资产托管机构托管；从事融资融券职业的证券公司该当参照客户生意业务结算资金第三方存管的措施，对客户资金包管账户内的资金进行管理。
(2)确定了证券公司客户资产的性子。条例规章制度要求：客户的生意业务结算资金、拜托资产属于客户，该当与证券公司、指定贸易银行、资产托管机构的自有资产互相自力、划分管理。
任何单位或者自己个人不得有下列行为：非因客户自己的债权，对客户的生意业务结算资金、拜托资产申请查封、解冻或者强迫履行；除法定情况外，动用客户的生意业务结算资金、拜托资金；以客户的资产向别人提供融资或者包管，强令、教唆、帮忙、承受证券公司以客户的资产提供融资或者包管。
(3)对生意业务信息、资金信息的寄送、查询做了详细规章制度要求。条例规章制度要求：证券公司该当建立信息查询制度，确保客户可以随时查询相关信息；指定贸易银行该当确保客户能够随时查询客户的生意业务结算资金的余额及变更情形；证券公司从事资产管理职业、融资融券职业，该当遵循规章制度要求编制对账单寄送客产。
2.提防证券公司进行账外谋划做了确定规章制度要求
(1)确定规章制度要求证券自停业务和证券资产管理职业的账户该当实名，证券账户该当报备。条例规章制度要求：证券公司从事证券自停业务，该当运用实名证券自营账户，并该当将其证券自营账户报证券生意业务所存案；证券公司不得违背规章制度要求拜托别人代为生意证券；证券公司该当将为证券资产管理客户开立的证券账户报证券生意业务所存案，以避免证券公司使用弄虚作假账户进行账外谋划。
(2)确定了证券公司、指定贸易银行、资产托管机构以及证券挂号结算机构的信息报送制度。条例规章制度要求：证券公司该当自每会计年度完成之日起4个月内，向证监会报送年度申报；自每个月完成之日起7个工作日内，报送月度申报。指定贸易银行、资产托管机谈判证券挂号结算机构该当对寄存在本机构的客户生意业务结算资金、拜托资金和客户包管账户内的资金、证券的动用情形进行监视，并遵循规章制度要求活期向证监会报送相关数据。
发现客户的生意业务结算资金、拜托资金和客户包管账户内的资金、证券被违反法律动用或者有其他非常情形的，该当立刻向证监会申报，同时抄报相关监督管理机构。多渠道的信息报送制度确保了证监会可以及时把握证券公司资产、欠债及其客户资产的改动情形。
(3)强化了证监会的监督管理责任和监督管理办法。在确保证监会能够及时把握证券公司相关信息的基础上，条例规章制度要求：证监会该当对各相关机构报送的数据进行比对、核对，及时发现资金或者证券被违反法律动用的情形。对证券公司报送的年度申报和月度申报，证监会该当指定专人审查核对，并制造审查核对申报。审查核对人员该当在审查核对申报上具名。审查核对中发现问题的，证监会该当及时采用相对应办法。
对治理构造不健全、外部控制不美满以及设立账外账或者进行账外谋划、拒不履行监督管理决议、违反法律违规的证券公司，证监会该当责令其期限纠正，并可以采用相对应监督管理办法。
3.对证券公司市场准入条件做了详细规章制度要求
对证券公司市场准入条件做了以下四个方面的规章制度要求：
(1)为了避免股东将不良资产带入证券公司，确保新设证券公司的资产质量，该条例对证券公司股东的出资方法做了规章制度要求：证券公司股东的出资该当是钱币或者证券公司谋划中必须的非钱币产业；证券公司股东的非钱币产业出资总额不得凌驾证券公司注册资源的30%。
(2)为了避免不良单位或者自己个人入股证券公司并滥用其股东权力，侵害证券公司及其客户的好处，条例规章制度要求：有因居心犯罪被判处科罚，科罚履行终了未逾3年以及无法了债到期债权等四种情况之一的单位或者自己个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实质控制人。持有或者实质控制证券公司5%以上股权的，要经证监会同意。证券公司的其他股东，该当符合国务院证券监视管理机构的有关要求。
(3)为了避免不良单位或者自己个人幕后操控、躲避审批和监督管理，条例规章制度要求：未经证监会同意，任何单位或者自己个人不得拜托别人或者承受别人拜托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违背政府规章制度要求，商定不遵循出资比例利用表决权。
(4)为了增进新设证券公司人力资本坚持优秀状态，条例规章制度要求：证券公司该当有3名以上在证券业担当高级管理人员满2年的高级管理人员。
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