2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券生意业务原则与生意业
证券从业资格考试
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知识点：证券生意业务原则与生意业务划定规矩
(一)证券生意业务的观点和原则
1.证券生意业务的观点
证券是用来证明证券持有人有权获得相对应权柄的凭据。证券生意业务，是指已刊行的证券在证券市场上生意的运动。证券生意业务可以在证券生意业务所等场内市场长进行，有的也能够在场外市场上产生，好比柜台生意业务。
2.证券生意业务的原则
我国《证券法》规章制度要求，证券在证券生意业务所上市生意业务，该当采取公开的集中生意业务方法或者国务院证券监视管理机构同意的其他方法，并遵照“公开、公正、公正”三个原则。
(1)公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券生意业务是一种面向社会的、公开的生意业务运动，其焦点要求是完成市场信息的公野蛮。
(2)公正原则。公正原则是指参与生意业务的各方该当取得公平的时机。
(3)公正原则。公正原则是指该当公正地看待证券生意业务的参与各方，以及公正地处置证券生意业务事情。
(二)指令驱动和报价驱动
从生意业务价钱的决议特色分别，可分为指令驱动和报价驱动。
1.指令驱动
(1)指令驱动也称为“定单驱动市场”。在竞价市场中，证券生意业务价钱是由市场上的买方定单和卖方定单一起驱动的，由市场生意业务中心以生意双向价钱为基准进行拉拢。上海证券生意业务所、深圳证券生意业务所的集中竞价制度，即建立在活期生意业务和接连生意业务的基础上，是一种指令驱动生意业务机制。
(2)指令驱动的特色
证券生意业务价钱由买方和卖方的气力直接决议。
投资者生意证券的敌手是其他投资者。
2.报价驱动
(1)报价驱动系统是一种接连生意业务商市场，或称“做市商市场”。
(2)报价驱动的特色
证券成交价钱的构成由做市商决议。
投资者生意证券都以做市商为敌手，与其他投资者不产生直接干系。
(三)证券生意业务机制的设计重要目标
1.活动性
2.稳固性
3.有效性
证券市场的有效性包括两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低本钱。
(四)证券生意业务方式
证券在证券生意业务所生意业务方式一般包含以下几个节点：开户、拜托、成交、结算等流程。
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