2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资照料和证券分
证券从业资格考试
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知识点：证券投资照料和证券分析师的注册挂号要求
1.中国证券业协会处理办理证券投资照料、证券分析师的注册挂号。
2.注册挂号为证券投资照料的人员，其申请从事的证券职业种别为证券投资询问职业(投资照料)；注册挂号为证券分析师的人员，其申请从事的证券职业种别为证券投资询问职业(分析师)。
【提醒】相同人员不得同时申请注册挂号为证券投资照料和证券分析师。
3.证券投资照料或者证券分析师变更职业岗位，不能再从事证券投资照料或者公布证券研究申报职业的，所在证券公司、证券投资询问机构该当在该事项产生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请登记相关人员的证券投资照料或者证券分析师注册挂号。
证券投资照料变更职业岗位从事公布证券研究申报职业，或者证券分析师变更职业岗位从事证券投资照料职业，所在的证券公司或者证券投资询问机构该当在10个工作日内，向证券业协会申请登记相关人员的原注册挂号，并为该人员办理新的注册挂号。相关人员变更注册挂号结束后，那么就可以从事有关职业。
4.证券投资照料、证券分析师去职，其所在证券公司、证券投资询问机构该当在劳动合同取消之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交去职存案。证券业协会根据公司提交的该人员去职存案材料，办理登记该人员的证券投资照料或者证券分析师注册挂号。
5.证券投资照料、证券分析师去职或者变更职业岗位，所在证券公司、证券投资询问机构未及时办理去职存案等有关手续的，证券业协会将采用说话、责令整改、行业内转达品评等办法。
6.证券公司、证券投资询问机构及其证券投资照料、证券分析师违背法律法规、中国证监会规章制度要求或者自律规范等规章制度要求的注册挂号有关制度的，证券业协会将视情节采用行业内转达品评、登记有关人员注册挂号等办法，并将相关处置情形转达中国证监会。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有明确。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
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