2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：保荐和承销制度
证券从业资格考试
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知识点：保荐和承销制度
保荐制度和承销制度是股票刊行制度的关键构成部分，规章制度要求了我国新股引荐刊行与新股承销等诸多节点的内容。
(一)保荐制度的观点
中国的保荐制度是指有资格的保荐人引荐符合条件的公司公开辟行证券和上市，并对所引荐的刊行人的信息表露质量和所做答应提供持续训示、催促、领导、指点和信誉包管的制度。保荐制度焦点内容是对企业刊行上市提出了“双保”要求，即企业刊行上市必需要由保荐机构进行保荐，并由具备保荐代表人资格的从业人员详细处理保荐工作。如此既确定了机构的责任，也将责任详细落实到了自己个人。
实施证券刊行上市保荐制度是中国证监会深入新股监督管理制度政策变化的又一行动，是对证券刊行上市建立市场束缚机制的关键制度探究。这项制度的奉行处理了证券刊行上市的保荐责任主体的问题，既确定了机构的责任，也将责任详细落实到了自己个人，增进保荐机构及其保荐代表人牢靠建立责恣意识和诚信认识，保证其对企业刊行勤奋尽责。同时，施展了市场对刊行人质量的束缚机制，从泉源上提升了上市公司的质量。
(二)证券承销制度
1.证券承销制度的观点。所谓证券承销，是证券刊行人借助证券承销机构来刊行证券的行为，亦即证券的间接刊行。证券承销制度，是用于规范证券承销中，证券监督管理部门、证券刊行人、证券承销机构、证券投资者之间和证券承销、发卖机构外部干系的法律法规和左券的总称。
2.股票承销的方法。我国《证券法》规章制度要求，刊行人向不特定对象刊行的证券，法律、行政法规规章制度要求该当由证券公司承销的，刊行人该当同证券公司签署承销和谈。刊行人通过与承销商商议明确股票承销方法，股票承销的方法凡是分为以下三种。
(1)包销。是指承销商以低于刊行价的价钱把公司刊行的股票所有买进，再转卖给投资者。绝大少数情形下，股票卖出价高于承销商购入价，其差价收益归承销商全部；若是股票卖出价低于承销商购入价，全部丧失由承销商负担。包销是多见的股票承销方法。
(2)代销。是指承销商朝刊行人出售股票，在承销期完成后，将未售出的股票所有退还给刊行人的承销方法。这类方法下，承销商许愿尽量多地发卖股票，但不确保能够结束预约发卖额。
(3)备用包销。这类承销方法下，承销商与刊行人签署合同，在承销期内，是一种代销行为；承销期满后，承销商将售后残剩股票所有自行买入。为此，刊行人要支付给承销商一部分价格。
我国《证券法》规章制度要求，证券的代销、包销限期长不得凌驾90日。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有可知。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
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