2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资询问人员分类

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知识点：证券投资询问人员分类

1.证券投资询问人员分类

(1)专业证券投资询问机构的询问人员

(2)证券谋划机构研究部门的询问人员

2.申请从事证券投资询问职业该当具有下列条件：

①已获得证券从业资格；

②被证券投资询问机构或可从事证券投资询问职业的证券公司聘请；

③具备中华人民共和国国籍；

④具备完全民事行为能力；

⑤具备大学本科以上学历(教育部认同的)；

⑥具备从事证券职业2年以上的履历；

⑦未受过刑事处分；

⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

⑨操行规矩，具备优秀的职业品德；

⑩法律、行政法规和中国证监会规章制度要求的其他条件。

3.证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，不得从事下列运动：

①署理投资人从事证券、期货生意；

②向投资人答应证券、期货投资收益；

③与投资人商定分享投资收益或者分管投资丧失；

④为考生自己生意股票及具备股票性子、功效的证券以及期货；

⑤使用询问服务与别人同谋利用市场或者进行内情生意业务；

⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货敲诈行为。

2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有明确。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。

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