2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券业从业人员履行行
证券从业资格考试
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知识点：证券业从业人员履行行为准则
1.从业人员应遵照相对应的职业规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状态及危害蒙受能力，为客户引荐适宜的产物或服务，充分展现其引荐产物或服务触及的责任、义务及有关危害，包含但不限于法律危害、政策危害、市场危害等。
2.从业人员应守旧政府神秘、所在机构的贸易神秘、客户的贸易神秘及自己个人隐私，对客户服务完成或者脱离所在机构后，仍应遵循相关规章制度要求或合同商定负担上述失密义务。
3.机构或者其管理人员对从业人员收回指令涉嫌违反法律违规的，从业人员应及时遵循所在机构外部方式向高级管理人员或者董事会申报。机构未妥当处置的，从业人员应及时向中国证监会或者协会申报。
4.从业人员不得从事以下运动：
(1)从事内情生意业务或使用未公开信息生意业务运动，泄露使用工作便当获悉得到的内情信息或其他未公开信息，或昭示、暗示别人从事内情生意业务运动；
(2)使用资金有利因素、持股有利因素和信息有利因素，独自或者同谋勾通，影响证券生意业务价钱或生意业务量，误导和滋扰市场；
(3)假造、流传弄虚作假信息或做出弄虚作假陈说或信息误导，骚动扰攘侵犯证券市场；
(4)侵害社会大众好处、所在机构或者别人的正当权柄；
(5)从事与其践行职责有益益抵触的职业；
(6)承受好处有关方的行贿或对其进受贿赂，如承受或赠予礼品、背工、赔偿或报答等，或从事能够招致与投资者或所在机构之间发生好处抵触的运动；
(7)生意法律明文禁止生意的证券；
(8)使用工作之便向任何机谈判自己个人运送好处，侵害客户和所在机构好处；
(9)违规向客户作出投资不受丧失或确保低收益的答应；
(10)藏匿、假造、窜改或者毁损生意业务记载；
(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有明确。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
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