2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：中国证券业协会诚信管
证券从业资格考试
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知识点：中国证券业协会诚信管理
《中国证券业协会诚信管理措施》(第六条第二款规章制度要求，诚信信息的收集、记载和运用，该当遵照实际、精确、公正、规范的原则。
(一)诚信信息的采集与管理
1.诚信信息，是指会员、从业人员在谋划、执业运动中是不是遵纪遵法、老实取信的信息和对评价其诚信状态有影响的其他信息。
诚信信息包含基本信息、嘉奖信息、处分处罚信息及协会自律划定规矩规章制度要求的其他信息。
(1)嘉奖信息包含受嘉奖单位或自己个人、惩处单位、惩处内容、声誉称呼或嘉奖品级、惩处时间和文号等。下列主体做出的惩处、嘉奖、评选应记入嘉奖信息：
①中国证券业协会、中证资源市场发展监测中心有限责任公司及中央性证券业协会。
②协会以为有必要记载其嘉奖信息的其他单位。
(2)处分处罚信息包含受处分处罚机构或自己个人具体名字、受处分处罚机构责任人、处分处罚时间、效能限期、处分处罚缘故原由、做来由罚处罚决议的机构、处分处罚种别、文号等。下列信息应记入处分处罚信息：
①中国证券业协会、中证资源市场发展监测中心有限责任公司、中央性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒办法。
②协会以为有必要记载的其他情形。
(3)协会与中国证监会及其派出机构，全国性证券生意业务所，全国性证券挂号结算机构，中央证券业协会，会员及其他有关机构建立诚信信息交换渠道。
2.会员对本单位从业人员做出的处分处罚信息，会员应自处分处罚决议失效之日起10个工作日外向协会诚信管理系统报告，协会审查核对跋文入诚信信息系统备注栏；协会以为报告信息不该记入诚信信息系统的，该当退回会员并证明不予记入诚信信息系统的缘故原由。
【提醒】记入诚信信息管理系统的诚信信息所对应的决议或者行为经法定方式打消、变更的，协会应及时删除、修正相对应诚信信息；按规章制度要求道路采集的信息所对应的决议或者行为经法定方式打消、变更的，会员应自收到打消、变更决议文书之日起10个工作日外向协会诚信管理系统报告。
(二)诚信信息的保存与效能限期
诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。诚信信息电子文档永久保存，纸质证明文件保存期与有关诚信信息效能限期分歧。
诚信信息的效能限期为：(1)基本信息永久有效。(2)嘉奖信息、处分处罚信息效能限期为3年，但因证券期货违反法律行为被行政处分、市场禁入的信息，效能限期为5年。
【提醒1】效能限期自嘉奖、处分处罚决议失效之日起算。嘉奖、处分处罚自己有履行期间的，效能限期自履行期间届满之日起算。
【提醒2】超过效能限期的诚信信息转入历史记载库。转入历史记载库的信息不能再提供查询服务，但法律法规及协会尚有规章制度要求的除外。
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