2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：拜托生意
证券从业资格考试
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知识点：拜托生意
(一)证券拜托的形式
1.柜台拜托
柜台拜托，是指拜托人亲身或由其署理人到证券停业部生意业务柜台，根据拜托方式和必须的证件采取书面方法，由自己填写拜托单并签章的形式来表达拜托动向。
2.非柜台拜托
(1)野生电话拜托或传真拜托
(2)自助和电话主动拜托
(3)互联网线上拜托
(二)拜托指令
1.拜托指令的基本内容
(1)证券账号
(2)日期
(3)证券具体名字
(4)生意方向
(5)拜托数目
这是指生意证券的数目，可分为整数拜托和零星拜托。整数拜托是指拜托生意证券的数目为1个生意业务单位或生意业务单位的整数倍。1个生意业务单位俗称“1手”。零数拜托，是指客户拜托证券经纪商生意证券时，买进或卖出的证券缺乏证券生意业务所规章制度要求的1个生意业务单位。现在，我国只在卖出证券时才有零数拜托。
(6)拜托价钱
(7)时间
(8)有效期
我国现行规章制度要求的拜托期为当日有效。
(9)署名
客户署名以示对所做的拜托处理。若预留印鉴，则应盖印。
(10)其他内容
其他内容触及拜托人的身份证号码、资金账号等。
2.拜托指令的种别
一般根据拜托定单的数目，可分为整数拜托和零数拜托；根据生意证券的方向，可分为买进拜托和卖出拜托；根据拜托价钱限定，可分为时价拜托、限价拜托；根据拜托时效限定，则有当日拜托、当周拜托、无限期拜托、开市拜托和收市拜托等。
(1)时价拜托
时价拜托是指客户考生自己不明确价钱，而拜托经纪人按市道市情上有益的价钱生意证券。
时价拜托的长处是：没有价钱上的限定，证券经纪商履行拜托指令对比轻易，成交速率快且成交率高。
时价拜托弱点是：只要在拜托履行后才了解实质的履行价钱，当行情改动较快或市场深度不敷时，履行价钱能够与客户收回拜托时的市场价钱差别较大。
(2)限价拜托
限价拜托是指证券经纪商在履行客户的拜托指令时，必需按客户限制的价钱或比限制价钱更有益的价钱生意证券。限价拜托方法战胜了时价拜托的缺点，证券可以以客户预期的价钱或更有益的价钱成交。但是，限价拜托成交速率慢，偶然乃至没法成交。
(3)拜托履行
证券经纪商承受客户拜托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行报告竞价。
(4)报告时间
①上海证券生意业务所规章制度要求，承受会员竞价生意业务报告的时间为每一个生意业务日9:15~9:2五、9:30~11:30、13:00~15:00。每一个生意业务日9:20~9:25的收盘荟萃竞价阶段，上海证券生意业务所生意业务主机不承受撤单报告。
②深圳证券生意业务所则规章制度要求，承受会员竞价生意业务报告的时间为每一个生意业务日9:15~11：30、13:00~15:00。每一个生意业务日9:20~9:2五、14:57~15:00，深圳证券生意业务所生意业务主机不承受参与竞价生意业务的打消报告。每一个生意业务日9:25~9:30，生意业务主机只承受报告，不对生意报告或打消报告作处置。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有可知。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
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