2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：投资主理人执业注册的
证券从业资格考试
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知识点：客户资产管理职业投资主理人执业注册的相关要求
1.证券公司客户资产管理职业投资主理人该当在协会进行执业注册。
2.《证券公司客户资产管理职业规范》第三十一条规章制度要求，申请投资主理人注册的人员该当具有下列条件：
(1)已获得证券业从业资格；
(2)具备3年以上证券投资、研究、投资照料或相似从业经历；
(3)具有优秀的诚信记载及职业操守，且刚刚3年内没有遭到监督管理部门的行政处分；
(4)协会规章制度要求的其他条件。
3.投资主理人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：
(1)申请人具备3年以上证券投资、研究、投资照料或相似从业经历的证明；
(2)申请人对申请材料的实际性、精确性和完好性的答应；
(3)协会要求报送的其他材料。
证券公司首次办理的，还该当提交机构信息存案表和公司客户资产管理职业允许证明复印件。
4.协会在收到完好申请材料后20日内结束注册。有下列情况之一的人员，不得注册为投资主理人：
(1)不符合本规范第三十一条规章制度要求的条件；
(2)被监督管理机构采用严重行政监督管理办法未满2年；
(3)被协会采用纪律处罚未满2年；
(4)未通过证券从业人员年检；
(5)尚处于法律法规规章制度要求或劳动合同商定的竞业禁止期内；
(6)其他情况。
5.协会对投资主理人自执业注册结束之日起每一2年查验一次。有下列情况之一的，不予通过年检：
(1)不符合一般证券从业人员相关规章制度要求；
(2)2年内没有管理客户拜托资产；
(3)被监督管理机构采用严重行政监督管理办法未满2年；
(4)被协会采用纪律处罚未满2年；
(5)其他情况。
6.投资主理人与原证券公司取消劳动合同的，原证券公司该当在10日外向协会进行去职存案。
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