2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：诚信信息的运用与查询
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知识点：诚信信息的运用与查询
1.协会一样平常自律管理、审查核对从业人员执业注册或变更申请、引荐相关人选或组织行业评选、吸纳会员、从业人员参与协会专业委员会以及对会员、从业人员进行诚信评估、做出自律惩戒决议等，该当查阅相关会员或从业人员的诚信信息并将其作为处置根据之一。
2.效能限期内的诚信信息根据性子分为公开信息和有限公开信息。
公开信息在协会网站宣布，内容包含协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效能限期内受嘉奖次数、协会对会员和从业人员做出的公开训斥自律惩戒决议，协会以为有必要公开的其他诚信信息。
效能限期内除公开信息之外的信息为有限公开信息。
3.协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信申报。查询申请人在取得协会出具的诚信申报前，应签订正当运用所查询诚信信息并失密的答应书。
4.协会该当保留诚信信息查询记载，但下列情况除外：
(1)查询公开诚信信息的。
(2)会员、从业人员按规章制度要求权限查询本单位及本单位从业人员或自己诚信信息的。
查询记载该当包含诚信信息的查询者、查询对象、查询缘故原由、查询内容、查询时间等情形。
【提醒】查询记载自该记载生成之日起保存5年。
5.会员或从业人员以为本单位或自己诚信信息有过错或对本单位或自己诚信信息持有不认同的，可按下列规章制度要求申请改正或提交书面不认同申报：
(1)会员以为基本信息有过错的，通过专属信息系统自行改正，协会进行查对。
(2)会员以为本单位嘉奖信息、处分处罚信息有过错或对其持有不认同的，从业人员以为自己诚信信息有过错或对其持有异义的，可以通过会员或直接向协会提出版面改正申请，并提供有关证明材料。协会根据情形做出下述处置：属于记载过错的，予以改正；属于对原始信息内容有不认同的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构赞成改正的书面回复定见进行改正；原始信息做出机构不允许改正或没有书面回复定见，会员、从业人员仍以为有关信息有过错的，协会不予改正并见告申请人。
【提醒】协会该当在15个工作日内处置会员、从业人员的书面改正申请。
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