2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券研究申报执业规范
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知识点：证券研究申报执业规范
1.证券公司、证券投资询问机构公布证券研究申报，该当遵照自力、客观、公正、谨慎原则，增强合规管理，提高研究质量和专业服务程度。
2.证券公司、证券投资询问机构该当从组织设置、人员职责上，将证券研究申报制造公布节点与发卖服务节点离开管理，以保护证券研究申报制造公布的自力性。
3.证券研究申报可使用的信息泉源包含：
(1)政府部门、行业协会、证券生意业务所等机构公布的政策、市场、行业以及企业有关信息。
(2)上市公司遵循法定信息表露义务通过指定媒体公开表露的信息。
(3)上市公司及其子公司通过公司网站、旧事媒体等公开渠道公布的信息，以及上市公司通过股东大会、旧事公布会、产物推介会等非正式通告方法公布的信息。
(4)证券公司、证券投资询问机构通过上市公司调研或者市场观察，从上市公司及其子公司、供给商、经销商等处获悉得到的信息，但内情信息和未公开严重信息除外。
(5)证券公司、证券投资询问机构从信息服务机构品级三方正当获得的市场、行业及企业有关信息。
(6)经公众媒体报导的上市公司及其子公司的其他有关信息。
(7)其他正当合规信息泉源。
4.公布证券研究申报有关人员进行上市公司调研运动，该当符合以下要求：
(1)事前践行所在证券公司、证券投资询问机构的审批方式。
(2)不得向证券研究申报有关发卖服务人员、特定客户和其他有关人员泄露研究部门或研究子公司将来一段时间的整体调研计划、调研稿本，以及调研后公布证券研究申报的计划、研究看法的变动修改信息。
(3)不得自动追求上市公司有关内情信息或者未公开严重信息。
(4)主动知悉上市公司内情信息或者未公开严重信息的，该当对相关信息内容进行失密，并及时向所在机构的合规管理部门申报自己已获知相关信息的现实，在相关信息公开前不得公布触及该上市公司的证券研究申报。
(5)在证券研究申报中运用调研信息的，该当保留必要的信息泉源根据。
5.证券公司、证券投资询问机构制造证券研究申报该当坚持客观原则，防止运用强调、引诱性的题目或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的确保。
证券公司、证券投资询问机构应提醒投资者自立作出投资决议并自行负担投资危害，任何形式的分享证券投资收益或者分管证券投资丧失的书面或行动答应均为无效。
6.证券公司、证券投资询问机构该当建立公布证券研究申报工作稿本制度。工作稿本包含必要的信息资料、调研记要、分析模子等外容，归入公布证券研究申报有关职业档案予以保存和管理。
7.证券分析师该当对其签名的证券研究申报的内容和看法处理。
8.证券研究申报该当由签名证券分析师以外的证券分析师或者专任质量审查核对人员进行质量审查核对。
9.证券公司、证券投资询问机构在证券研究申报公布前，可以就证券研究申报触及上市公司有关信息的实际性向该上市公司进行确认，但不得表示该证券研究申报的公布时间、看法和结果。
10.证券公司、证券投资询问机构公布证券研究申报，该当遵循《公布证券研究申报暂行规章制度要求》及《证券公司信息断绝墙指引》的相关规章制度要求，建立健全信息断绝墙制度，并遵照下列寂静期安排：
(1)担当刊行人股票初次公开辟行的保荐机构、主承销商或者财务照料，自明确并通告刊行价钱之日起40日内，不得公布与该刊行人相关的证券研究申报。
(2)担当上市公司股票增发、配股、刊行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务照料，自明确并通告公开辟行价钱之日起10日内，不得公布与该上市公司相关的证券研究申报。
(3)担当上市公司并购重组财务照料，在证券公司、证券投资询问机构的合规部门将该上市公司列入有关限定名单期间，遵循合规管理要求限定公布与该上市公司相关的证券研究申报。
11.公布证券研究申报有关人员的薪酬标准不得与内部媒体评价繁多指标直接挂钩。
与公布证券研究申报职业存在好处抵触的部门不得参与对公布证券研究申报有关人员的考核。证券分析师超过信息断绝墙参与公司承销保荐、财务照料职业等项目的，其自己个人薪酬不得与有关项目的职业支出直接挂钩。
12.证券公司、证券投资询问机构的研究部门或者研究子公司承受特定客户拜托，遵循和谈商定就还没有涵盖的详细股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析定见的，自提供之日起6个月内不得就该股票公布证券研究申报。
证券公司、证券投资询问机构的研究部门或者研究子公司不得就已经涵盖的详细股票承受拜托提供仅供特定客户运用的、与新已公布证券研究申报结果纷歧致的研究成果或者投资分析定见。
13.证券公司、证券投资询问机构该当确定要求证券分析师不得在公司外部部门或内部机构专任有损其自力性与客观性的其他职务，包含担当上市公司的自力董事。
14.证券公司、证券投资询问机构受权公众媒体及其他机构刊载或者转发触及详细上市公司的证券研究申报，该当谨慎评估，充分论证必要性，并符合以下要求：
(1)严厉遵循《公布证券研究申报暂行规章制度要求》第二十一条规章制度要求，与有关公众媒体及其他机构作出和谈商定，确定由被受权机构负担有关刊载或者转发责任。
(2)采用有效办法提供相对应的后续解答服务，避免误导公众投资者。
(3)通过公司网站等道路表露本公司受权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究申报相关情形，公众投资者谨慎运用未经受权刊载或者转发的本公司证券研究申报。
(4)具有相对应的针对处理办法，妥当处置投资者赞扬。
15.证券公司、证券投资询问机构该当采用下列办法，避免公众媒体或者其他机构未经受权擅自刊载或者转发公司的证券研究申报：
(1)增强证券研究申报公布节点管理，要求公司有关人员不得将证券研究申报擅自提供应未经公司受权的公众媒体或者其他机构，提醒客户不要将证券研究申报转发给别人。
(2)建立跟踪监测机制，发现公司证券研究申报被擅自刊载或者转发的，及时采用维权办法。
(3)增强投资者教育和客户相同，提醒客户及公众投资者谨慎运用公众媒体刊载的证券研究申报。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，报名时间还没有明确。打算参与4月证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
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