2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试前模拟练习题二
证券从业资格考试
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1、单项选择题
1.()是为避免期货价钱出现过大的非感性变更,生意业务所凡是对每一个生意业务时段容许的大波动领域作出规章制度要求,一旦到达涨(跌)幅限定,则高于(低于)该价钱的买入(卖出)拜托无效。
A.每一日价钱波动限定制度
B.小户申报制度
C.集中生意业务制度
D.强行平仓制度
2.拜托人拜托证券谋划机构对其债券进行保管或其他与债券资产有关权柄进行管理的行为是()。
A.债券挂号
B.债券托管
C.债券存管
D.债券转托管
3.我国自()年后不能再刊行地方银行单据。
A.2013
B.2015
C.2017
D.2018
4.下列各项中,属于特地为投资者生意人民币特种股票而设置的账户是()。
A.A股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B股账户
5.根据《证券投资基金法》的规章制度要求,国务院证券监视管理机构该当自接受处理公开召募基金的召募注册申请之日起()内作出注册或者不予注册的决议。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
6.()是处理产能多余问题的关键手腕。
A.改进民生,增进社会协调
B.鼎力大举促进企业市场化并购重组,增进行业整合
C.提升直接融资比重,提防和化解经济金融危害
D.调动民间资源的努力性,将储备转化为投资
7.普通股股东具有公司红利和残剩资产分派权,这一权力表现了其在()上的要求。
A.所持股分多少
B.股东义务
C.经济好处
D.股权大小
8.直接融资和间接融资的差别重要在于()。
A.融资流程中资金的需求者与资金的供应者是不是直接构成债务债权干系
B.融资运动是不是疏散于各个场合
C.融资所得资金是不是需要返还
D.融资的自动权是不是把握在金融中介机构手中
9.对于分散生意业务的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙说,说法过错的是()。
A.可转换债券持有人即转股权全部人;而附权证债券在可分散生意业务的情形下,债券持有人具有的是纯粹的公司债券,不具备转股权
B.可转换债券持有人外行使权力时,将债券按规章制度要求的转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在;而附权证债券刊行后,权证持有人将遵循权证规章制度要求的认股价钱以现金认购标的股票,对债券不发生直接影响
C.可转换债券持有人的转股权有效期凡是等于债券限期,债券刊行条目中可以规章制度要求若干改正转股价钱的条目;而附权证债券的权证有效期凡是不等于债券限期,只要在正股除权除息时才华整行权价钱和行权比例
D.可转换债券凡是是转换成优先股票;附权证债券凡是是认购国库券
10.()是证券结算的一项基来源根基则,可以将证券结算中的守约交收危害减少到低水平。
A.证券实名制
B.货银敷衍交收制度
C.分级结算制度
D.净额结算制度
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