2021年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前模拟练习题一
证券从业资格考试
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1、单项选择题
1.法律干系()是法律干系主体的权力和义务所指向的对象，是法律干系发生和存在的前提，体现为必定权柄的法律形式。
A.主体
B.客体
C.内容
D.形式
2.证券公司在从事自停业务中可以()。
A.内情生意业务
B.利用市场
C.归还账户
D.建立外部申报制度
3.为进一步落实立异驱动发展战略，加强资源市场对提升我国重要焦点技术立异能力的服务程度，增进高新技术行业和战略性新兴行业发展，支持上海国内金融中心和科技立异中心建设，美满资源市场基础制度，推进高质量发展，我国于()年在上海证券生意业务所设立科创板并试点注册制。
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020
4.境内法人申请办理兼并证券账户时，需要提交的文件不包含()。
A.拟兼并的证券账户卡及复印件
B.包办人有效身份证明文件及复印件
C.法定代表物证明书
D.董事会或董事、重要股东受权拜托书
5.公司该当自作出兼并决定之日起()日内通告债务人，并于30日内涵报纸上通告。
A.15
B.5
C.10
D.20
6.下列不属于直投子公司可以展开的职业的是()。
A.运用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债务投资，或投资于与股权投资、债务投资有关的其他投资基金
B.为客户提供与股权投资有关的财务照料服务
C.为客户提供与债务投资有关的财务照料服务
D.展开依法该当由证券公司谋划的证券职业
7.证券公司该当自获得区域性股权市场中介机构资格之日起，()内将有关情形报送至中国证券业协会。
A.15个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.一个月
8.下列对于合法集资类犯罪组成的说法中，过错的是()。
A.犯罪主体包含自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是居心
D.犯罪客体是政府金融管理次序
9.另类子公司该当于每个月完成后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资职业月度报表。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
10.证券投资询问机构从事上市公司并购重组财务照料职业的，该当具备2年以上从事公司并购重组财务照料职业运动的执业经历，且刚刚2年每一年财务照料职业支出不低于()万元。
A.200
B.300
C.100
D.500
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