合规负责人任职要求，证券公司合规专员主要做些什么工作

时间:2023-04-20来源:华宇网校作者:证券从业资格考试试题证券从业网课视频

合规负责人任职要求？

1、本科以上（含）学历，35周岁以下，具有 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验，已通过证券从业考试；

2、熟悉证券法律法规及有关监管规定；具备良好的经营管理和组织协调能力，熟悉公司有关制度及业务流程；

3、有很强的合规意识，近3年内未受过监管部门、自律组织等外部处罚或公司内部处分。具有法律专业背景，证监系统、人民银行等机构从业经历者优先考虑；

4、有很强的事业心和责任感，身体健康，为人正派，具备良好的职业操守。

证券公司合规专业人员主要做些什么？

证券公司合规专业人员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与有关部门沟通协调，制订落实法律法规的开展方案、管理办法、开展细则。

3.负责保持与人民银行等机构的平日工作联系，及时记录各种监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

职位要求1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有很强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，可以承受压力。4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

主要负责对应业务条线的合规详细指导，合规审核查验，新业务审核查验，合规咨询等合规管理工作。

合格的合规专业人员是可以详细指导对应的业务部门在合规守法的前提下高效展业，帮业务人员规避展业合规风险。

证券公司合规管理人员就业前景怎么样？

证券公司合规管理人员就业前景是很好的。

我们清楚目前是金融时代，证券公司是非常的重要的金融机构。证券公司合规管理人员在证券公司主要从事储户管理等各方面任务，因为我们国内经济一直向好，在证券公司开户的人是很多的，证券公司赚的佣金也是非常多的。合规管理人员的福利待遇是很好的。

证券公司合规专业人员主要做些什么？

合规专业人员职位要求　　1。熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。　　2。了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。　　3。有很强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，可以承受压力。

　　4。诚信、正直，敢于质疑的职业精神。　　合规专业人员 - 合规专业人员岗位职责/工作内容　　1。持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。　　2。负责与有关部门沟通协调，制订落实法律法规的开展方案、管理办法、开展细则。

　　3。负责保持与人民银行等机构的平日工作联系，及时记录各种监管文件的要求并形成报告。　　4。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。　　5。对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。　　6。