2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：期货生意业务管理条例

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　　考点：期货生意业务管理条例

　　1.期货公司设立的数字条件：

　　(1)注册资源低额为国民币3000万。

　　(2)重要股东及其控制人3年无严重违反法律违规记载。

　　2.期货公司的下列行为之一，处违反法律所得1~3倍;没得或缺乏10万的，处10~30万;对直接…处1万~5万罚。(大部分为违背规章制度要求、不按规章制度要求不符规章制度要求等，P47)

　　3.有下列敲诈客户行为之一的，处违反法律所得1~5倍;没得或缺乏10万的，处10~50万;对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)

　　4.期货生意业务全部下列行为之一的，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏10万的，处10万~50万;对直接…处1万~10万。

　　5.单位或自己个人利用期货生意业务价钱的，处文法所得1倍~5倍;没得或缺乏20万的，处20~100万;对直接…处1万~10万。

　　6.会计师事情所、状师事情所、资产评估机构等中介服务机构未勤奋尽责，所出具的文件有弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏的，处职业支出1倍~5倍;对直接…处1万~10万。

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