证券行业新考试资讯：证监会就修正《中国证券监视管理委员会行政允许实施
证券从业资格考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到华宇考试网证券从业资格频道公布“证监会就修正《中国证券监视管理委员会行政允许实施方式规章制度要求》公开收罗定见”，接待社会各界对《允许方式规章制度要求》提出定见和倡议。证监会将根据社会各界提出的定见和倡议，对《允许方式规章制度要求》进行修正美满，并尽快公布实施。
为贯彻落实党地方、国务院对于对资源市场违反法律行为“零容忍”的要求，进一步提高监督管理工作效果，压实资源市场证券中介机构“看门人”责任，提防证券中介机构涉嫌违反法律违规行为的市场危害，更好地掩护行政允许申请人的权力，证监会拟修正《中国证券监视管理委员会行政允许实施方式规章制度要求》(以下简称《允许方式规章制度要求》)。现向社会公开收罗定见。
2018年证监会修正《允许方式规章制度要求》，统一了各证券中介机构被稽察立案与行政允许挂钩机制政策，有效掩护了非涉案行政允许申请人的正当权柄。近日，证监会组织气力再次对《允许方式规章制度要求》实行效率进行评估论证。整体来看，《允许方式规章制度要求》规章制度要求的证券中介机构被稽察立案与行政允许挂钩机制政策，在强化证券中介机构责任、浪费监督管理资本、提防市场危害等方面施展了努力感化。同时，为贯彻落实党地方、国务院对于对资源市场违反法律行为“零容忍”的要求，更好地掩护行政允许申请人的权柄，加强金融服务虚体经济的能力，有必要对《允许方式规章制度要求》作进一步的修正美满。
经充分思量社会各方定见，本次《允许方式规章制度要求》修正重要包含以下三个方面：一是增强对证券中介机构从业人员的监督管理，证券中介机构从业人员因涉嫌违反法律违规被立案观察，证监会中断检查行政允许申请的，不能再容许证券中介机构复核被立案观察从业人员具名项目。二是为提升证券中介机构复核工作的质量，防止复核工作“走过场”，确定复核人员的法律责任，规章制度要求证券公司、证券服务机构及其从业人员遵循《允许方式规章制度要求》进行复核的，该当勤奋尽责，严厉践行法定职责。复核定见存在弄虚作假纪录、误导性陈说或者严重脱漏的，证监会将遵照规章制度要求予以处置。三是为加重对非涉案行政允许申请人行政允许申请项目的影响，确定在接受处理阶段为申请人制造、出具备关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违反法律违规被证监会及其派出机构立案观察，或者被司法机关侦察，还没有了案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类职业的，证券公司、证券服务机构可以按规章制度要求进行复核，但证券公司、证券服务机构外部控制机制存在严峻问题，或者涉案行为对市场有严重影响的除外。
接待社会各界对《允许方式规章制度要求》提出定见和倡议。证监会将根据社会各界提出的定见和倡议，对《允许方式规章制度要求》进行修正美满，并尽快公布实施。
公众可通过以下道路和方法提出反应定见：
1.登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，进入首页主菜单的“立法定见征集”栏目提出定见。
2.电子邮件：flbpublic@csrc.gov.cn。
3.通信地址：北京市西城区金融大巷19号富凯大厦中国证监会法律部，邮编100033。
4.传真：010-88061401。
定见反应停止时间为2021年4月25日。
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