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证券行业新考试资讯:证监会就修正《中国证券监视管理委员会行政允许实施

时间:2021-03-30来源:华宇网校作者:证券从业资格证考试 证券从业网课视频
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【本文简介】华宇考试网近期了解到华宇考试网证券从业资格频道公布“证监会就修正《中国证券监视管理委员会行政允许实施方式规章制度要求》公开收罗定见”,接待社会各界对《允许方式规章制度要求》提出定见和倡议。证监会将根据社会各界提出的定见和倡议,对《允许方式规章制度要求》进行修正美满,并尽快公布实施。

为贯彻落实党地方、国务院对于对资源市场违反法律行为“零容忍”的要求,进一步提高监督管理工作效果,压实资源市场证券中介机构“看门人”责任,提防证券中介机构涉嫌违反法律违规行为的市场危害,更好地掩护行政允许申请人的权力,证监会拟修正《中国证券监视管理委员会行政允许实施方式规章制度要求》(以下简称《允许方式规章制度要求》)。现向社会公开收罗定见。

2018年证监会修正《允许方式规章制度要求》,统一了各证券中介机构被稽察立案与行政允许挂钩机制政策,有效掩护了非涉案行政允许申请人的正当权柄。近日,证监会组织气力再次对《允许方式规章制度要求》实行效率进行评估论证。整体来看,《允许方式规章制度要求》规章制度要求的证券中介机构被稽察立案与行政允许挂钩机制政策,在强化证券中介机构责任、浪费监督管理资本、提防市场危害等方面施展了努力感化。同时,为贯彻落实党地方、国务院对于对资源市场违反法律行为“零容忍”的要求,更好地掩护行政允许申请人的权柄,加强金融服务虚体经济的能力,有必要对《允许方式规章制度要求》作进一步的修正美满。

经充分思量社会各方定见,本次《允许方式规章制度要求》修正重要包含以下三个方面:一是增强对证券中介机构从业人员的监督管理,证券中介机构从业人员因涉嫌违反法律违规被立案观察,证监会中断检查行政允许申请的,不能再容许证券中介机构复核被立案观察从业人员具名项目。二是为提升证券中介机构复核工作的质量,防止复核工作“走过场”,确定复核人员的法律责任,规章制度要求证券公司、证券服务机构及其从业人员遵循《允许方式规章制度要求》进行复核的,该当勤奋尽责,严厉践行法定职责。复核定见存在弄虚作假纪录、误导性陈说或者严重脱漏的,证监会将遵照规章制度要求予以处置。三是为加重对非涉案行政允许申请人行政允许申请项目的影响,确定在接受处理阶段为申请人制造、出具备关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违反法律违规被证监会及其派出机构立案观察,或者被司法机关侦察,还没有了案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类职业的,证券公司、证券服务机构可以按规章制度要求进行复核,但证券公司、证券服务机构外部控制机制存在严峻问题,或者涉案行为对市场有严重影响的除外。

接待社会各界对《允许方式规章制度要求》提出定见和倡议。证监会将根据社会各界提出的定见和倡议,对《允许方式规章制度要求》进行修正美满,并尽快公布实施。

公众可通过以下道路和方法提出反应定见:

1.登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn),进入首页主菜单的“立法定见征集”栏目提出定见。

2.电子邮件:flbpublic@csrc.gov.cn。

3.通信地址:北京市西城区金融大巷19号富凯大厦中国证监会法律部,邮编100033。

4.传真:010-88061401。

定见反应停止时间为2021年4月25日。

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