2018《证券市场基本法律法规》考点：《证券公司监督管理条例》的创新(2)

(1)为了防止股东将不良资产带入证券公司，保证新设证券公司的资产质量，该条例对证券公司股东的出资方式做了规定：证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(2)为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，损害证券公司及其客户的利益，条例规定：有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

(3)为了防止不良单位或者个人幕后操控、规避审批和监管，条例规定：未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

(4)为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，条例规定：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

4.进一步完善证券公司的治理结构的规定

(1)证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会会员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

(2)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

(3)证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

(4)证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

(5)证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员.由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。条例规定：合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务;合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构、国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告.该条倒还规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

5.进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度

(1)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，防止高级管理人员无资格任职，条例规定：证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入。

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。

(2)在高管人员的持续监管方面，条例规定：当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。同时，条例规定：证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

6.重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施

该条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。