从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务做了规定：从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务做了规定。
7.细化和完善监管机关的监管措施
在《华宇人民共和国证券法》相关规定的基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，该条例做了以下四个方面的规定：
(1)进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告;年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。
(2)国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。
(3)国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查。
(4)对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等。
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