股票交易7_金融市场基础知识考点

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本知识点属于《金融市场基础知识》第四章-股票

【知识点】股票交易

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4、 委托受理的手续和过程

委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。

（1）委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

第一，验证与审单。

第二，査验资金及证券。

（2）委托执行。证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

第一，申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

第二，申报方式。申报方式有两种：一种由证券经纪商的场内交易员进行申报;另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

第三，申报时间。上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。

关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15~9：25、9：30~11：30、13：00~15：00;每个交易日9：20〜9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

深圳证券交易所则规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15~11：30、13：00~15：00;每个交易日9：20~9：25、14：57~15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;每个交易日9：25~9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

（3）委托撤销。委托指令的撤销即撤单，撤单的条件如下：

在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

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