证券公司监督管理条例16_证券市场基本法律法规考点

证券公司监督管理条例16

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【知识点】证券公司监督管理条例16

证券公司监督管理条例16

（四）行政监管措施

1、 对经营混乱情形的监督管理措施

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：

(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;

(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

(3)责令处分有关责任人员，并报告结果;

(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;

(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

此外，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

(1)通知出境管理机关依法阻止其出境;

(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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