证券公司监督管理条例17
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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章-证券市场基本法律法规
【知识点】证券公司监督管理条例17
证券公司监督管理条例17
2、 对违法控制证券公司5%以上股权情形的监督管理措施
根据《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须经国务院证券监督管理机构批准。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。
3、 对违反任职资格情形的监督管理措施
根据相关法律的规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。任何人未取得任职资格，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
4、 对未及时解除不具备任职资格条件人员情形的监督管理措施
根据《证券公司监督管理条例》第七十三条的规定，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。
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