2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券公司中间介绍职业
证券从业资格考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到备考2021年证券从业资格考试，要纯熟的把握各个考点，并针对性的进行习题练习，今天华宇考试网整理了“2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券公司中间介绍职业”，但愿各位能够充分使用这些知识点，做到纯熟把握。
知识点：证券公司中间介绍职业
证券公司中间介绍职业：是指证券公司承受期货经纪商的拜托，为期货经纪商介绍客户参与期货生意业务并提供其他有关服务的职业运动。
1.证券公司中间介绍职业的资格条件
(1)申请日前6个月各项危害控制指标符合规章制度要求标准；
(2)已按规章制度要求建立客户生意业务结算资金第三方存管制度；
(3)全资具有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被相同机构控制，且该期货公司具备实行会员分级结算制度期货生意业务所的会员资格、申请日前2个月的危害监督管理指标持续符合规章制度要求的标准；
(4)装备必要的职业人员，公司总部少有5名、拟展开中间介绍职业的停业部少有2名具备期货从业人员资格的职业人员；
(5)已按规章制度要求建立健全与中间介绍职业有关的职业划定规矩、外部控制、危害断绝及合规查验等制度；
(6)具备满足职业需要的技术系统；
(7)中国证监会根据市场发展情形和谨慎监督管理原则规章制度要求的其他条件。
2.证券公司中间介绍职业的职业领域
(1)帮忙办理开户手续；提供期货行情信息、生意业务设备；中国证监会规章制度要求的其他服务。
(2)证券公司不得署理客户进行期货生意业务、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货确保金，不得使用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金。
(3)证券公司从事中间介绍职业，该当与期货公司签署书面拜托和谈。拜托和谈该当载明下列事项：
介绍职业的领域；履行期货确保金安全存管制度的办法；介绍职业对接划定规矩；客户赞扬的欢迎处置方法；报答支付及有关价格的分管方法；守约责任；中国证监会规章制度要求的其他事项。
3.证券公司中间介绍职业的职业划定规矩
(1)证券公司只能承受其全资具有或者控股的，或者被相同机构控制的期货公司的拜托从事中间介绍职业，无法承受其他期货公司的拜托从事中间介绍职业。
(2)期货公司与证券公司该当建立中间介绍职业的对接划定规矩，确定办理开户、行情和生意业务系统的装置保护、客户赞扬的欢迎处置等职业的合作方式和划定规矩。证券公司与期货公司该当自力谋划，坚持财务、人员、谋划场合平分开断绝。
(3)证券公司为期货公司介绍客户时，该当向客户昭示其与期货公司的介绍职业拜托干系，诠释期货生意业务的方法、过程及危害，不得作赢利确保、共担危害等答应，不得弄虚作假宣扬、误导客户。
(4)证券公司该当建立完整的帮忙开户制度，对客户的开户资料和身份实际性等进行检查，向客户充分展现期货生意业务危害，诠释期货公司、客户、证券公司三者之间的权力义务干系，见告期货确保金安全存管要求。
(5)证券公司不得代客户下达生意业务指令，不得使用客户的生意业务编码、资金账号或者期货结算账户进行期货生意业务，不得代客户收取、保管或者修正生意业务个人密码。
(6)证券公司不得直接或者间接为客户从事期货生意业务提供融资或者包管。
2021年7月证券从业资格考试准考证打印详细时间为6月28日15时-7月4日23时。准考证打印即将启动，请考生学员在规章制度要求时间内结束打印准考证，详细考试时间和考试场地地址将在准考证中昭示。为了便于考生学员放心备考，倡议考生学员填写，到时候咱们会及时2021年7月证券从业资格准考证打印时间。
以上便是本文的详细内容，想要了解更多证券从业资格证报名时间，证券从业资格证考试时间及报名官网入口等考试新资讯，点击右边资料下载栏可免费下载证券从业资格证考试题库，真题试卷试卷，PDF电子书可哦！
以上就是证券从业资格考试题库2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券公司中间介绍职业详细介绍，备考证券从业资格证的学员可点击右侧资料下载，免费获取百度云网盘资料下载链接（视频课程、电子书教材、历年真题），希望通过这些学习资料能对你金融学习之路提供帮助，考试！！加油！！！
>>证券从业资格考试视频课程培训班介绍，点击图片试听名师课程<<
