2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券挂号结算制度
证券从业资格考试
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知识点:证券挂号结算制度
1.证券实名制
2.货银敷衍的交收制度
3.分级结算制度和结算参与人制度
我国证券结算采取分级结算制度。《证券法》确定规章制度要求,证券公司是与证券挂号结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并负担相对应的清算交收责任;证券挂号结算机构根据清算交收结果为投资者办理挂号过户手续。
在分级结算制度下,只要取得证券挂号结算机构结算参与人资格的证券谋划机构才可以直接进入挂号结算系统参与结算职业。通过对结算参与人实行准入制度,制定危害控制和财务指标要求,证券挂号结算机构可以有效控制结算危害,保护结算系统安全。
4.净额结算制度
证券生意业务结算方法可分为全额结算和净额结算。全额结算是指生意业务单方对所告竣的生意业务实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指生意业务单方对所告竣的生意业务实行轧差清算,并对轧抵以后的证券和资金的净额进行托付。现在,我国对证券生意业务所告竣的少数证券生意业务均采用多边净额结算方法。
5.结算证券和资金的专属性制度
证券挂号结算公司遵循职业划定规矩收取的各种结算资金和证券,必需寄存于特地的清算交收账户,只能按职业划定规矩用于已成交的证券生意业务的清算、交收,不得被强迫履行。
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