2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券公司违背规章制度

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知识点：证券公司违背规章制度要求的法律责任

(1)证券公司承销或者署理生意未经批准私自公开辟行的证券的，责令制止承销或者署理生意，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者形成丧失的，该当与刊行人负担连带补偿责任。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，打消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

(2)证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令纠正，赐与忠告，充公违反法律所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，停息或者打消有关职业允许。给其他证券承销机构或者投资者形成丧失的，依法负担补偿责任。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，打消任职资格或者证券从业资格：①进行弄虚作假的或者误导投资者的告白或者其他宣扬推介运动；②以不合理合作手腕招徕承销职业；③其他违背证券承销职业规章制度要求的行为。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划通告》得悉：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，现在报名时间暂时没有通告，各位考生学员可以增加，及时获悉得到2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提早。

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