2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：国务院证券监视管理机构的
证券从业资格考试
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知识点：国务院证券监视管理机构的职责和权限
1.国务院证券监视管理机构的职责
(1)依法制订相关证券市场监视管理的规章、划定规矩，并依法利用审批或者批准权。
(2)依法对证券的刊行、上市、生意业务、挂号、存管、结算，进行监视管理。
(3)依法对证券刊行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券生意业务所、证券挂号结算机构的证券职业运动，进行监视管理。
(4)依法制订从事证券职业人员的资格标准和行为准则，并监视实施。
(5)依法监视查验证券刊行、上市和生意业务的信息公开情形。
(6)依法对证券业协会的运动进行攻略和监视。
(7)依法对违背证券市场监视管理法律、行政法规的行为进行查处。
(8)法律、行政法规规章制度要求的其他职责。
国务院证券监视管理机构可以和其他政府或者地域的证券监视管理机构建立监视管理互助机制，实施跨境监视管理。
2.国务院证券监视管理机构的权限
(1)对证券刊行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券生意业务所、证券挂号结算机构进行现场查验。
(2)进入涉嫌违反法律行为产生场合调査取证。
(3)咨询当事人和与被调査事务相关的单位和自己个人，要求其对与被调査事务相关的事项作出证明。
(4)查阅、复制与被调査事务相关的产业权挂号、通信记载等资料。
(5)查阅、复制当事人和与被调査事务相关的单位和自己个人的证券生意业务记载、挂号过户记载、财务会计资料及其他有关文件和资料；对能够被转移、藏匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。
(6)査询当事人和与被调査事务相关的单位和自己个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者能够转移或者藏匿违反法律资金、证券等涉案产业或者藏匿、假造、毁损关键证据的，经国务院证券监视管理机构重要处理人同意，可以解冻或者查封。
(7)在观察利用证券市场、内情生意业务等严重证券违反法律行为时，经国务院证券监视管理机构重要处理人同意，可以限定被观察事务当事人的证券生意，但限定的限期不得超过十五个生意业务日；案情繁杂的，可以延伸十五个生意业务日。
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