2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：服务机构生意业务限定

【本文简介】华宇考试网近期了解到想要通过证券从业资格考试，就要坚持天天考试复习，不要三天捕鱼两天晒网，今天华宇考试网整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：服务机构生意业务限定的法律责任”，但愿各位自动考试复习，好好汲取这些知识点，为考生自己所用哦。

知识点：服务机构生意业务限定的法律责任

(1)证券生意业务所、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员、证券监视管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票生意业务的其别人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以假名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠予的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必需依法让渡。

(2)为股票刊行出具审计申报、资产评估申报或者法律定见书等文件的证券服务机谈判人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得生意该种股票。为上市公司出具审计申报、资产评估申报或者法律定见书等文件的证券服务机谈判人员，自承受上市公司拜托之日起至上述文件公开后5日内，不得生意该种股票。

(3)法律、行政法规规章制度要求禁止参与股票生意业务的人员，直接或者以假名、借别人名义持有、生意股票的，责令依法处置合法持有的股票，充公违反法律所得，并处以生意股票等值以下的罚款；属于政府工作人员的，还该当依法赐与行政处罚。

(4)证券生意业务所、证券公司、证券挂号结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，居心提供弄虚作假资料，藏匿、假造、窜改或者毁损生意业务记载，拐骗投资者生意证券的，打消证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于政府工作人员的，还该当依法赐与行政处罚。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划通告》得悉：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，现在报名时间暂时没有通告，各位考生学员可以增加，及时获悉得到2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提早。

以上便是本文的详细内容，想要了解更多证券从业资格证报名时间，证券从业资格证考试时间及报名官网入口等考试新资讯，点击右边资料下载栏可免费下载证券从业资格证考试题库，真题试卷试卷，PDF电子书可哦！

以上就是证券从业资格考试题库2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：服务机构生意业务限定详细介绍，备考证券从业资格证的学员可点击右侧资料下载，免费获取百度云网盘资料下载链接（视频课程、电子书教材、历年真题），希望通过这些学习资料能对你金融学习之路提供帮助，考试！！加油！！！

>>证券从业资格考试视频课程培训班介绍，点击图片试听名师课程<<

(责任编辑：华宇网校)