投顾资格考试要考哪几科，投资法律法规知识

投顾考试要考哪几科？

证券投顾考试科目唯有一门，名称是《证券投资顾问业务》，前提是要先通过证券大多数情况下从业考试的两个科目，才具备考试报名资格。

证券从业资格证考试科目涵盖大多数情况下从业考试科目、专业考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各种人群。

证券从业资格证大多数情况下从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两个科目必考，可分开报考。

证券从业资格证各专项业务类考试科目1科。考试科目分别是：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《公布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可以按照照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别是：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

祝君顺利。

投资法律法规？

1、投资公司是以自有资产进行投资，并以投资作为主要经营业务的公司。它不一样于金融性信托投资公司。《公司法》对投资公司这样的形式已予以肯定，因为这个原因，需要允许设立投资公司。设立投资公司不须经人民银行批准。

2、投资公司的投资业务和直接经营的业务应予区分。投资公司经营范围中的“投资”是指该公司投资某行业、产业的范围，而不表示该公司直接经营该项业务。

3、内资设立的投资公司，其投资的领域除国家法律、行政法规不允许的外，核定经营范围时，对其投资的范围可以用概括性的语言表达。投资公司除投资外，可以直接经营其他业务，直接经营的业务，属于法律、行政法规规定须报经审批的，应报相关部门审批.

4、一人(一个股东)注册投资公司，注册资金需一次性到位，不可以分期出资。二人或多人注册投资公司，注册资金可以分批出资，首批注册资金不小于注册资金总额的百分之20，其余注册资金可以在5年内到位。

一、法律法规及文件相关要求及规定

（一）《证券法》第一百二十二条、第一百六十九条、第一百九十七条；

（二）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二条、第三条、第十二条；

（三）《国务院办公厅有关严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务相关问题的公告》（国办发〔2023〕99号）；

（四）《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告信息〔2023〕27号）；

（五）《公布证券研究报告暂行规定》（证监会公告信息〔2023〕28号）；

（六）《有关加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告信息〔2023〕40号）；

（七）《有关做好整治利用互联网等媒体开展非法证券活动相关工作的公告》（证监办发〔2023〕26号）。

二、非法证券投资咨询活动常见特点

按照上面说的法律法规及文件有关规定，证券投资咨询业务属于特许经营，未经证监会批准，任何机构和个人不可以从事该业务。非法证券投资咨询的常见特点是，无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。同时满足下方罗列出来的3个条件的，可能涉嫌非法证券投资咨询：

（一）行为主体不具备证券投资咨询资格。详细涵盖：

1.未获取证监会批准的证券投资咨询业务许可的机构；

2.未获取证券投资咨询从业资格，或获取证券投资咨询从业资格但没有在证券投资咨询机构执业的个人。

（二）向投资者或客户提供涉及证券及证券有关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。投资建议服务内容涵盖投资的品种选择、投资组合还有理财规划建议等。

　 （三）直接或间接获取经济利益。

证券投资顾问需什么条件？要运用什么考试？

1. 证券投资顾问需通过5门考试：证券基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券法律法规。

2. 证券投顾也需具备一定的营销能力。

3. 证券投资顾问大多数情况下是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位。

4. 监管机构为了规范从业人员行为，设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位。

5. 投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象，股在营业部低位高，属于内部正式编制。

6. 唯有营业部才有投顾，投顾不负责做研究，只负责传达总部分析师的观点

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