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哪些人员不得担任基金管理人的基金从业人员,基金注册条件和要求是什么

时间:2023-01-31来源:华宇网校作者:基金从业资格考试报名 基金从业视频网课
哪些人员不得担任基金管理人的基金从业人员

什么人员不可以担任基金管理人的基金从业人员?

  下方罗列出来的人员不可以担任基金管理人的基金从业人员: (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济规则和程序罪,被判处刑罚的;

(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有一个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照那天起未逾五年的;

(三)个人所负债务数目金额很大,到期未清偿的; (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他的相关机构的从业人员和国家机关工作人员;

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

(六)法律、行政法规规定不可以从事基金业务的其他人员。

基金注册条件和要求?

(一)股东满足《证券投资基金法》和本办法的相关规定;

(二)有满足《证券投资基金法》、《公司法》还有中国证监会要求必须的章程;

(三)注册资本不小于1亿元人民币,且股东一定要以货币资金实缴,境外股东需要以可自由兑换货币出资;

(四)有满足法律、行政法规和中国证监会要求必须的拟任高级管理人员还有从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员很多于15人,并需要获取基金从业资格;

(五)有符合相关规定和要求的营业场所、安全防范设施和与业务相关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有满足中国证监会要求必须的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会要求必须的其他条件。

私募基金高级管理人员有哪些要求?

满足下方罗列出来的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格:   一、近三年从事资产管理有关业务,且管理资产年均规模1000万元以上; 二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融有关考试,或获取注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等; 满足上面说的条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的近三年的资产管理规模证明,或有关资格证书或证明。

基金托管人要具备什么条件?

基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签署托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取适量报酬。概括的说,基金托管人肯定是完全独立于基金管理机构,具有一定的经济实力,实收资本达到一定规模,具有行业信誉的金融机构。我们国内《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并获取基金托管资格的商业银行担任。申请获取基金托管资格,需要具备下方罗列出来的条件,并经过国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:

1.设有针对的基金托管部;

2.实收资本很多于80亿元;

3.获取基金从业资格证的专职人员达到法定人员数量;

4.具备安全保管基金都资产的条件;

5.具备安全、高效的清算、交割能力;

6.有符合相关规定和要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务相关的其他设施;

7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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