2021年基金从业资格《股权投资基金》知识点：股权投资基金监督管理的基来源
基金从业资格证考试
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知识点：股权投资基金监督管理的基来源根基则
1.依法监督管理原则
监督管理机构的设置及其监督管理权柄的获得，必需有法律根据；
监督管理权柄的利用，必需根据法律方式，既无法逾越法律的受权滥用权利，也无法怠于利用法定的职责；
对违反法律行为的制裁，必需根据法律的确定规章制度要求，徇私执法，中庸之道。
股权投资基金监督管理不是恣意的行政行为，必需以法律为根据。
股权投资基金监督管理，是政府监督管理机构依法对监督管理对象实施监视和管理的运动，究其本质是行政法律干系，属于行政执法领域。
股权投资基金监督管理的性子决议其应遵照行政法的基来源根基则，即行政法治原则。依法监督管理原则是行政法治原则的集中表现和保证，政府基金监督管理必需坚持依法监督管理原则。
2.高效监督管理原则
以代价大化的方法完成基金监督管理的根本目标，并且还要通过监督管理运动增进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
监督管理机构既要对股权投资基金行业进行必要的监督管理，又无法约束股权投资基金行业和市场的生机。
高效监督管理原则，首先要求监督管理机构具备威望性，要付与监督管理机构正当的监督管理地位以及公道的监督管理权限和职责。
高效监督管理原则还要求明确公道的监督管理内容体系，要有所管有所不论，要管得有效。
同时，对于违反法律行为，要规章制度要求确定的法律责任和制裁手腕。
只要如此，才可以有效地掩护正当的基金运动，阻止基金市场上的合法行为，实在保证股权投资基金市场的次序，提升市场效率，掩护投资者的根本好处。
别的，规范的监督管理方式、科学的监督管理技术、古代化的监督管理手腕也是高效监督管理的确保。
3.过度监督管理原则
政府监督管理表现了政府对经济的干涉。
市场失灵要求政府干涉，但古代市场经济的政府干涉应是“过度”的干涉，即政府监督管理应过度。
对股权投资基金而言，政府监督管理不该直接干涉基金机构外部的谋划管理，监督管理领域应严厉限制在基金市场失灵的范畴。
应美满股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培养社会气力监视机制，充散发挥行业自律、基金机构内控和社会气力监视的努力感化，构成以政府监督管理为焦点、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监视为增补的“四位一体”的监督管理格局。
4.谨慎监督管理原则
谨慎监督管理原则，是指股权投资基金监督管理机构在制订监督管理规范以及实施监督管理行为时，重视基金机构的危害防控和偿付能力，以保证基金运转妥当和基金产业安全，实在掩护投资者的正当权柄。
5.分类监督管理原则
分类监督管理，是指根据不一样种别股权投资基金的不一样危害特色，采用不一样的监督管理要乞降方法。
从投资对象来看，股权投资基金重要可以分为守业投资基金和并购基金，因为并购基金经常触及杠杆操作，能够激发危害外溢，所以对其监督管理要求高于守业投资基金。
股权投资基金的监督管理机构
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监督管理机构。
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