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受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗,哪些人员不得担任基金管理人的基金从

时间:2022-11-03来源:华宇网校作者:基金从业资格考试题库 基金从业视频网课
受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗

受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗?

视情况而定。《中华人民共和国证券投资基金法》(2023修正)第十五条有下方罗列出来的情形的,不可以担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济规则和程序罪,被判处刑罚的;《中华人民共和国证券法》(2023修正)第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下方罗列出来的情形之一的,不可以担任证券交易所的负责人:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务那天起未逾五年;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人才员,自被撤销资格那天起未逾五年。

什么人员不可以担任基金管理人的基金从业人员?

  下方罗列出来的人员不可以担任基金管理人的基金从业人员: (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济规则和程序罪,被判处刑罚的;

(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有一个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照那天起未逾五年的;

(三)个人所负债务数目金额很大,到期未清偿的; (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他的相关机构的从业人员和国家机关工作人员;

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

(六)法律、行政法规规定不可以从事基金业务的其他人员。

如何识破伪基金?

识破伪基金可以有不少的视角,很简单。

1、每只基金都拥有一个代表自己的唯一代码,假设是真基金,既然如此那,你可在任何渠道用这个代码查到这只基金,例如在天天基金网、好买基金等第三方销售平台上。不管从哪个平台上查到的信息都是完全一样的。

2、伪基金的重灾区肯定是私募基金。按照规定,私募基金的投资门槛是100万元,以任何形式降低这一门槛都是违规的,会被吊销私募基金牌照。因为这个原因,只要是投资门槛低于100万元的,完全就能够认定为伪基金。

3、公募基金的主要销售渠道是银行、基金官方网站、天天基金网、支付宝、微信等金融或类金融平台,只要不是为了让用别人推荐的互联网工具或在线下经人讲解购买,既然如此那,就不会买到假基金。

假设私募基金管理人不是你所熟悉的,既然如此那,不建议购买私募基金。按照规定,私募是不允许公开做广告的,只要既然如此那,干的都是假的。

4、购买任何基金都不用向任何人汇款,不管是私募还是公募,它都是由支付入口通道直接扣款,资金由银行托管监控的。凡是需汇款购买的都是假基金 。

记住以上这几条就不可能买到假基金。但需提醒各位考生的是,不是买到真基金就可以赚钱的,更不是长时间持有就一定能赚的。

基金具体是在什么时候会被清算?

基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清算处理的善后行为。如基金被依法吊销营业执照;合伙期限届满,合伙人决定不可以再经营等

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