2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷答案解析考点回首：第二
基金从业资格证考试
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1.对于基金发卖机构的准入条件 ，以下说法正确的有()
Ⅰ.制订了美满的资金清算过程，资金管理符合中国证券挂号结算有限责任公司对基金发卖结算资金管理的相关要求
Ⅱ.有评价基金投资人危害蒙受能力和基金产物危害品级的要领体系
Ⅲ.财务状态优秀，运作规范稳固
Ⅳ.基金发卖职业的技术系统已与基金托管人相对应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合政府规章制度要求的标准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案解析：D
参考答案解析：
申请注册基金发卖职业资格，该当具有下列条件：①具备健全的治理构造、美满的外部控制微风险管理制度，并获得有效履行;②财务状态优秀，运作规范稳固;③有与基金发卖职业相顺应的停业场合、安全提防设备和其他设备;④有安全、高效的办理基金出售、申购和赎回等职业的技术设备，且符合中国证监会对基金发卖职业信息管理平台的相关要求，基金发卖职业的技术系统已与“基金管理人、中国证券挂号结算公司”相对应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合政府规章制度要求的标准;⑤制订了美满的资金清算过程，资金管理符合中国证监会对基金发卖结算资金管理的相关要求;⑥有评价基金投资人危害蒙受能力和基金产物危害品级的要领体系;⑦制订了美满的职业过程、发卖人员执业操守、应急处置办法等基金发卖职业管理制度，符合中国证监会对基金发卖机构外部控制的相关要求;⑧有符正当律法规要求的反洗钱外部控制制度;⑨中国证监会规章制度要求的其他条件。
【考点】基金发卖机构的准入条件
【章节】第二十一章第二节把握
2.甲公募基金管理公司在出售某基金产物的流程中，为提升基金召募范围，对其直销客户采取先收后返、财务处置等方法变相减少收费标准，同时向乙基金发卖展业费的方法支付账外价格。对于上述行为，以下说法过错的是( )
A.甲公司对直销客户变相减少收费标准符合基金发卖价格管理规章制度要求
B.甲公司该当制订发卖管理制度，规范发卖行为
C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外价格属于贸易行贿
D.甲公司该当对发卖人员的行为进行监视查验
参考答案解析：A
参考答案解析：
基金发卖机构在基金发卖运动中，不得变相减少收费标准。
【考点】基金发卖机构职责规范
【章节】第二十一章第二节把握
3.基金发卖机构可以展开的职业不包含()。
A.办理基金份额的挂号
B.办理基金份额申购和赎回
C.基金理财职业询问
D.提供基金生意业务账户信息查询
参考答案解析：A
参考答案解析：
基金发卖机构，是指依法办理开启式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及获得基金代销职业资格的其他机构。办理基金份额的挂号是中登公司。
【考点】基金发卖机构的重要范例和近况
【章节】第二十一章第二节把握
4.对于基金发卖机构，以上情形合规的是()。
A.某基金管理公司自行开辟建立电子商务平台，发卖本公司和其他基金公司的基金产物
B.某银行末获得基金发卖职业资格 ，通过其手机APP发卖基金
C.某证券公司未获得基金发卖职业资格，通过将基金公司直销平台接入其外部系统发卖基金
D.某基金管理公司建立机构发卖团队，向机构投资者直销其基金产物
参考答案解析：D
参考答案解析：
A项，基金公司展开直销现在重要包含两种形式，其一是特地的发卖人员直接开辟和保护机构客户和高净值自己个人客户，其二是自行开辟建立电子商务平台。(直销渠道无法进行代销)
BC项，从事基金发卖职业的机构应获得基金发卖职业资格。
【考点】基金发卖机构职责规范
【章节】第二十一章第二节把握
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