2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷答案解析考点回首：第四
基金从业资格证考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到现在2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷及答案解析答案解析已经整理上传。华宇考试网根据网友提供整理“2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷答案解析考点回首：第四章”。让咱们一同回首一下基金法律法规考点吧，同时攻略下一次准备考试的考生学员！
一、某基金管理人拟建立有限合资型私募股权投资基金，拟召募金额50亿元，预估投资者数目较多。该基金管理人思量节约基金托管价格，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是()
A.该基金范围较大且投资者人数较多，所以基金管理人必需对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中确定商定该基金不进行托管，但必需同时确定保证私募基金产业安全的制度办法和纠纷处理机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中商定对该私募基金不进行托管，但必需事前获得中国证券投资基金业协会的同意
D.基金管理人可自行决议不对该基金进行托管，但节约托管价格不是充分来由
参考答案解析：B
参考答案解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方该当一起签署基金合同;基金合同确定商定不托管的，该当在基金合同中确定保证私募基金产业安全的制度办法、保管机制和纠纷处理机制。
【考点】非公开召募基金的基金合同的必备条目
【章节】第四章第五节把握
二、对于基金托管人，下列说法过错的是()。
Ⅰ.基金管理人与基金托管人可觉得相同机构，但需做好职业断绝
Ⅱ.基金产业必负自力于基金托管人的自有产业
Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并获得基金托管资格的贸易银行担当
Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可觉得相同机构，但需做好职业断绝
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案解析：D
参考答案解析：
基金托管人由依法设立的贸易银行或者其他金融机构担当。贸易银行担当基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会批准;其他金融机构担当基金托管人的，由中国证监会批准。基金管理人与基金托管人不行觉得相同机构。
【考点】对基金托管人的监督管理
【章节】第四章第三节把握
三、基金宣扬推介材料必需实际、精确，制造宣扬材料的机构针对处理其内容处理、对于正确投资基金宣扬引荐材料的内容，以下表述过错的是( )
A.基金宣扬材料无法预测任何基金投资功绩
B.钱币市场基金不同等于银行贷款
C.在产物申购期购置的钱币市场基金，本金是安全的
D.基金投资有危害，购置基金须审慎
参考答案解析：C
参考答案解析：
基金宣扬推介材料必需实际、精确，与基金合同、基金招募仿单相符，不得有下列情况：①弄虚作假纪录、误导性陈说或者严重脱漏;②预测基金的证券投资功绩;③违规答应收益或者负担丧失;④诽谤其他基金管理人、基金托管人或者基金发卖机构，或者其他基金管理人召募或者管理的基金;⑤强调或者单方面宣扬基金，违规运用安全、确保、答应、保险、避险、有保证、高收益、无危害等能够使投资人以为没有危害的或者单方面夸大集中营销时间限定的表述;⑥刊登单位或者自己个人的引荐性文字;⑦中国证监会规章制度要求的其他情况。
【考点】对基金宣扬推介材料的监督管理
【章节】第四章第四节把握
四、根据中国证券投资基金业协会的自律划定规矩规章制度要求，对于股权投资基金管理人召募资金，以下表述过错的是( )
A.拜托有资质的发卖机构宣扬推介其管理的基金
B.自行宣扬推介股权投资基金
C.拜托发卖机构召募基金的，可以宽免管理人的召募答允担的责任
D.拜托发卖机构推介基金该当建立挑选机利
参考答案解析：C
参考答案解析：
拜托召募其实不能宽免基金管理人依法答允担的责任。
【考点】对非公开召募基金推介方法的限定
【章节】第四章第五节把握
五、对于基金托管人该当践行的职责,以下表述过错的是()
A.监视基金管理人的投资运作
B 编制基金财务会计申报、中期和年度基金申报
C.安全保管基金产业
D.复核、检查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱
参考答案解析：B
参考答案解析：
基金托管人职责包含：①安全保管基金产业;②遵循规章制度要求开设基金产业的资金账户和证券账户;③对所托管的不一样基金产业划分设置账户，保证基金产业的完好与自力;④保存基金托管职业运动的记载、账册、报表和其他有关资料;⑤遵循基金合同的商定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割情况;⑥办理与基金托管职业运动相关的信息表露事项;⑦对基金财务会计申报、中期和年度基金申报出具定见;⑧复核、检查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱;⑨遵循规章制度要求调集基金份额持有人大会;⑩遵循规章制度要求监视基金管理人的投资运作。
【考点】基金托管人的职责
【章节】第四章第三节把握
六、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的集会，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内情信息公开后兜售，赢利50万元，以下说法正确的是()
Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处置
Ⅱ.中国证监会可以解冻王某资金账户中的资金
Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内情生意业务案件移送司法机关处置
Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采用毕生证券市场禁入办法
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
参考答案解析：A
参考答案解析：
根据《证券投资基金法》的规章制度要求，中国证监会依法践行职责，有权采用下列监督管理办法：
1.查验;2.观察取证;3.限定生意业务;4.行政处分(中国证监会可以采用的行政处分办法重要包含：充公违反法律所得、罚款、责令纠正、忠告、停息或者打消基金从业资格、停息或者打消有关职业允许、责令休业等)。
【考点】中国证监会对基金行业的监督管理办法
【章节】第四章第二节把握
七、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金存案手续时需要报送基本信息，下列说法过错的是( )
A.有限合资型基金该当报送公司章程
B.应报送重要投资方向的信息
C.采取拜托管理方法的，该当报送拜托管理和谈
D.左券型基金该当报送基金合同
参考答案解析：A
参考答案解析：
根据《私募投资基金监视管理暂行措施》的规章制度要求，各种私募基金召募终了，私募基金管理人该当根据基金业协会的规章制度要求，办理基金存案手续，报送以下基本信息：
(1)重要投资方向及根据重要投资方向注明的基金种别;(选项B正确)
(2)基金合同(左券型基金)、公司章程(公司型基金)或者合资和谈(有限合资型);
(3)资金召募流程中向投资者提供基金招募仿单的，该当报送基金招募仿单;
(4)以公司、合资等企业形式设立的私募基金，还该当报送工商挂号和停业执照正正本复印件;
(5)采用拜托管理方法的，该当报送拜托管理和谈;(选项C正确)
(6)拜托托管机构托管基金产业的，还该当报送托管和谈;
(7)基金业协会规章制度要求的其他信息。
【考点】对非公开召募基金运作的监督管理
【章节】第四章第五节把握
八、证券期货市场诚信信息的采集主体包含()
Ⅰ.基金公司员工
Ⅱ.基金份额持有人
Ⅲ.基金管理人的监事
Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案解析：B
参考答案解析：
以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。
【考点】证券期货市场诚信信息采集的对象
【章节】第四章第一节明白
九、基金发卖机构可以收取必定的基金发卖价格，对于基金发卖价格中所包括的详细价格项目，以下表达过错的是()。
A.包含认购费
B.包含申购费
C.包含发卖服务费
D.包含管理费
参考答案解析：D
参考答案解析：
基金管理人与基金发卖机构应在基金发卖和谈及其增补和谈中商定，单方在申购(认购)费、赎回费、发卖服务费等发卖价格的分红比例，并据此就各自实质获得的发卖价格确认基金发卖支出，照实核算、记账，依法征税。
【考点】对公募基金发卖价格的监督管理
【章节】第四章第四节把握
十、遵循现行法律法规的规章制度要求，可以担当公募基金管理人的机构包含()。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.证券资产管理公司
Ⅲ.保险资产管理公司
Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案解析：B
参考答案解析：
根据《证券投资基金法》的规章制度要求，基金管理人由依法设立的公司或者合资企业担当。而担当公开召募基金的基金管理人的主体资格遭到严厉限定，只能由基金管理公司或者经中国证监会遵循规章制度要求批准的其他机构担当。所谓“中国证监会遵循规章制度要求批准的其他机构”，是指根据中国证监会2013年2月18日公布的《资产管理机构展开公募证券投资基金管理暂行规章制度要求》，在股东、高级管理人员、谋划限期、管理的基金产业范围等方面符合规章制度要求条件的证券公司、保险资产管理公司以及特地从事非公开召募基金管理职业的资产管理机构，向中国证监会申请展开公开召募资金管理职业，经中国证监会依法批准，即获得担当公开召募基金的基金管理人职业资格。
【考点】对基金管理人的监督管理
【章节】第四章第四节把握
十一、对于基金的处置方法 ，以下说法正确的是 ()。
A.在召募期届满后10日内，由管理人返还投资者已交纳的款子
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、发卖机构有权在召募资金入彀提因召募行为而发生的价格和应得的按酬
D.除需要返还投资者已交纳的投资源金外，还应加计银行同期贷款本钱赔偿投资者
参考答案解析：D
参考答案解析：
基金召募失利，基金管理人该当负担下列责任：①以其固有产业负担因召募行为而发生的债权和价格;②在基金召募限期届满后30日内返还投资人已缴纳的款子，并加计银行同期贷款本钱。
【考点】基金召募失利的处置
【章节】第四章第四节把握
十二、基金监督管理的主要目标是()。
A.规范证券投资运动
B.掩护投资人正当权柄
C.增进证券投资基金发展
D.增进资源市场发展
参考答案解析：B
参考答案解析：
依法掩护投资人及有关当事人的正当权柄，是基金监督管理的主要目标。
【考点】基金监督管理的目标
【章节】第四章第一节把握
1三、私募基金管理人及有关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于()年。
A.15
B.10
C.5
D.20
参考答案解析：B
参考答案解析：
私募基金管理人及有关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于10年。
【考点】私募基金的信息表露和报送
【章节】第四章第四节把握
1四、对于私募基金合同，以下表述正确的是()
A.法律法规规章制度要求了私募基金合同的必备条目
B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权力义务干系，和基金份额持有人有关
C.用于规范基金份额持有人之间的权力义务干系，和基金管理人有关
D.私募基金合同可以商定由管理人对投资者答应本金安全和低收益
参考答案解析：A
参考答案解析：
BC两项，基金合同是商定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权力义务干系的关键法律文件。
D项，私募基金合同不得向基金份额持有人违规答应收益或者负担丧失。
【考点】非公开召募基金合同
【章节】第四章第五节把握
1五、对于中国证券投资基金业协会的性子和构成，以下表述过错的是()
A.会员包含普通会员、联席会员、观察会员、特殊会员
B.协会章程需报中国证监会存案
C.权利机构为理事会
D.证券投资基金行业的自律性组织
参考答案解析：C
参考答案解析：
基金行业协会的权利机构为部分会员构成的会员大会，协会章程由会员大会制订，并报中国证监会存案。
【考点】基金业协会的性子和构成
【章节】第四章第二节把握
华宇考试网辛勤劳动为各位汇集整理《基金法律法规》网友回想的真题试卷，更多真题试卷答案解析考生学员可点击查看点击右侧下载栏目下载新电子书，免费学习吧。
目前距离第三次考试报名另外还有一段时间，为了方便考生学员及时报考，倡议考生学员立刻填写服务，到时候咱们您2021年9月基金从业资格报名时间通告，让您在忙碌的工作中不错太重要节点。
华宇考试网公布：2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷答案解析考点回首：第四章。为各位考生学员上传更多2021年基金从业资格考试真题试卷及答案解析答案解析，可点击“下载”按钮落后入下载页面。
以上便是本文的详细内容，想要了解更多基金从业资格证报名时间，基金从业资格证考试时间及报名官网入口等考试新资讯，点击右边资料下载栏可免费下载基金从业资格证考试题库，真题试卷试卷，PDF电子书可哦！
以上就是基金从业资格真题2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷答案解析考点回首：第四详细介绍，备考基金从业资格证的学员可点击右侧资料下载，免费获取百度云网盘资料下载链接，希望通过这些学习资料能对你金融学习之路提供帮助，考试！！加油！！！
>>基金从业资格考试视频网课教程培训班介绍，点击图片试听名师课程<<
