2021年期货从业资格备考知识点：各项详细职业

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经纪职业

期货公司从事经纪职业，承受客户拜托，以考生自己的名义为客户进行期货生意业务，生意业务结果由客户负担。期货公司不得向客户做赢利确保；不得在经纪职业中与客户商定分享好处或者共担危害。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，该当向客户出示期货生意业务危害仿单，由客户具名确认，并签署期货经纪合同。期货公司不得承受不得从事期货生意业务的单位和自己个人拜托为其进行期货生意业务。

在署理客户生意业务流程中，期货公司该当建立生意业务指令拜托管理制度，并与客户就拜托方法和方式进行商定。期货公司该当遵循客户拜托下达生意业务指令，不得未经客户拜托或者未按客户拜托内容，私自进行期货生意业务。期货公司从业人员不得未经由其依法设立的停业场合暗里承受客户拜托进行期货生意业务。期货公司不得遮盖关键事项或者运用其他不合理手腕拐骗客户收回生意业务指令。

“以书面方法下达生意业务指令的，客户该当填写书面生意业务指令单；以电话方法下达生意业务指令的，期货公司该当同步灌音；以计算机、互联网等拜托方法下达生意业务指令的，期货公司该当以得当方法保存。以互联网方法下达生意业务指令的，期货公司该当对互联网生意业务危害进行特殊提醒。”期货公司该当在通报生意业务指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司该当遵循时间优先的原则通报客户生意业务指令。期货公司该当建立健全客户生意业务行为管理制度，发现客户生意业务指令涉嫌违反法律违规或者出现生意业务非常的，该当及时向期货生意业务所、期货确保金安全存管监控机构及居处地中国证监会派出机构申报。

期货公司该当严厉履行期货确保金制度。期货公司向客户收取的确保金，不得低于期货生意业务所规章制度要求的标准，并该当与自有资金离开，专户寄存。期货公司向客户收取的确保金，属于客户全部，除规章制度要求可以划转的情况外，严禁挪作他用。期货公司该当为每个客户独自开立特地账户、设置生意业务编码，不得混码生意业务。期货公司根据期货生意业务所的结算结果对客户进行结算，并该当将结算结果遵循与客户商定的方法及时通告客户。

期货公司该当在期货确保金存管银行开立期货确保金账户。期货公司开立、变更或者打消期货确保金账户的，应于当日向期货确保金安全存管监控机构存案，并通过规章制度要求方法向客户表露账户开立、变更或者打消情形。期货公司存管的客户确保金该当全额寄存在期货确保金账户和期货生意业务所专属结算账户内，严禁在期货确保金账户和期货生意业务所专属结算账户以外寄存。期货公司和客户该当通过存案的期货确保金账户和挂号的期货结算账户转账存取确保金。客户在期货生意业务中守约形成确保金缺乏的，期货公司该当以危害准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户确保金。

期货公司该当在每一日结算后为客户提供生意业务结算申报，并提醒客户可以通过期货确保金安全存管监控机构进行查询。

期货公司该当遵循规章制度要求为客户申请、登记生意业务编码。客户与期货公司的拜托干系停止的，该当办理销户手续。期货公司不得将客户未登记的资金账号、生意业务编码借给别人运用。

期货投资询问职业

期货公司从事期货投资询问职业，该当与客户签署服务合同，确定商定服务内容、收费标准及纠纷处置方法等事项。期货公司及其从业人员从事期货投资询问职业，不得有下列行为：①向客户做出确保其资产本金不受丧失或者获得低收益的答应；②以弄虚作假信息、市场传言或者内情信息为根据向客户提供期货投资询问服务；③对价钱涨跌或者市场走势做出明确性的判别；④使用向客户提供投资倡议谋取不合理好处；⑤使用期货投资询问运动流传弄虚作假、误导性信息；⑥以自己个人名义收取服务报答；⑦法律、行政法规和中国证监会规章制度要求禁止的其他行为。

资产管理职业

期货公司从事资产管理职业，该当与客户签署资产管理合同，通过特地账户提供服务。期货公司可以依法为繁多客户办理资产管理职业或者为特定多个客户办理资产管理职业。

期货公司及其从业人员从事资产管理职业，不得有下列行为：①以敲诈手腕或者其他不妥方法误导、引诱客户；②向客户做出确保其资产本金不受丧失或者获得低收益的答应；③承受客户拜托的初始资产低于中国证监会规章制度要求的低限额；④占用、调用客户拜托资产；⑤以转移资产管理账户收益或者盈余为目的，在不一样账户之间进行生意，侵害客户好处；⑥以获悉得到佣金或者其他好处为目的，运用客户资产进行不必要的生意业务；⑦使用管理的客户资产为第三方谋取不合理好处，进行好处运送；⑧使用或帮忙客户使用资管账户躲避期货生意业务所限仓管理规章制度要求；⑨违背投资者得当性要求，通过拆分资产管理产物等方法，向危害蒙受能力低于产物危害品级的投资者发卖资产管理产物；⑩法律、行政法规以及中国证监会规章制度要求禁止的其他行为。

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(责任编辑：华宇网校)