2021年期货从业资格备考知识点：期货公司治理和整体职业

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对于公司治理

对期货公司的设立，中国证监会根据谨慎监督管理原则进行检查，做出同意或者不同意的决议。迄今，中国证监会已经多年未同意新设期货公司。未经中国证监会同意，任何单位或者自己个人不得设立或者变相设立期货公司，谋划期货职业。不然，即组成合法期货。

未经中国证监会同意，任何单位和自己个人不得拜托或者承受别人拜托持有或者管理期货公司的股权。期货公司不得为其股东、实质控制人或者其他串联人提供融资，不得对外包管。

期货公司该当遵循明晰职责、强化制衡、增强危害管理的原则，建立并美满公司治理。期货公司与其股东、实质控制人及其他串联人在职业、人员、资产、财务等方面该当严厉离开，自力谋划，自力核算。

未依法经期货公司股东会或者董事会决定，期货公司股东、实质控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者合法干涉期货公司谋划管理运动。期货公司向股东、实质控制人及其串联人提供服务的，不得减少危害管理要求。

期货公司股东、实质控制人和其他串联人该当恪守法律、行政法规和中国证监会对于串联生意业务的有关规章制度要求，不得与期货公司进行不妥的串联生意业务，不得使用其对期货公司谋划管理的影响力获悉得到不妥好处。

除了满足一般公司治理的构造和要求外，期货公司可以设立自力董事。期货公司的自力董事不得在期货公司担当董事会之外的职务，不得与本期货公司存在能够故障其作出自力、客观判别的干系。期货公司该当设首席危害官，对期货公司谋划管理行为的正当合规性、危害管理进行监视、查验。期货公司的董事长、总经理、首席危害官之间不得存在远亲属干系。

期货公司该当公道设置职业部门及其本能机能，建立职业岗位责任制度，不相容职业岗位该当分散。生意业务、结算、财务职业该当由不一样部门和人员离开办理。期货公司该当设立危害管理部门或者职业岗位，管理和控制期货公司的谋划危害。期货公司该当设立合规检查部门或者职业岗位，检查和考核期货公司谋划管理的正当合规性。期货公司该当对分支机构实行集中统一管理，不得与别人合伙、互助谋划管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者拜托给别人谋划管理。期货公司该当遵循规章制度要求对分支机构实行统一结算、统一危害管理、统一资金挑唆、统一财务管理和会计核算。

对于职业展开

期货公司不得从事与期货职业有关的运动，法律、行政法规或者中国证监会尚有规章制度要求的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自停业务。

期货公司该当建立、健全并严厉履行职业管理划定规矩、危害管理制度，恪守信息表露制度，保证客户确保金的存管安全，遵循期货生意业务所的规章制度要求，向期货生意业务所申报小户名单、生意业务情形。

期货公司谋划期货经纪职业又同时谋划其他期货职业的，该当严厉履行职业分散和资金分散制度，不得混淆操作。期货公司该当建立并有效履行危害管理、外部控制、期货确保金存管等职业制度和过程，有效断绝不一样职业之间的危害，保证客户资产安全和生意业务安全。

期货公司该当遵循规章制度要求实行投资者得当性管理制度，建立执业规范和外部问责机制，了解客户的经济气力、专业知识、投资履历微风险偏偏好等情形，谨慎评贩子户的危害蒙受能力，提供与评估结果相顺应的产物或者服务。

期货公司该当向客户周全客观介绍有关法律法规、职业划定规矩、产物或者服务的特点，充分展现危害，并遵循合同的商定，照实向客户提供与生意业务有关的资料、信息，不得敲诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评贩子户危害蒙受能力，增强对客户的管理。

期货公司该当在本公司网站、停业场合公示职业过程。期货公司该当提供从业人员资格考试的合格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和停业场合提醒客户可以通过中国期货业协会网站查询。

期货公司该当负担投资者赞扬处置的主要责任，建立、健全客户赞扬处置制度，公开赞扬处置过程，妥当处置客户赞扬及与客户的纠纷。

期货公司该当确保期货生意业务、结算、交割资料的完好和安全。期货公司该当建立数据备份制度，对生意业务、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司该当妥当保存客户开户资料、拜托记载、生意业务记载和与外部管理、职业谋划相关的各项资料，任何人不得藏匿、假造、窜改或者毁损，除依法承受观察和查验外，该当为客户失密，不得合法提供应别人。客户资料保存限期自账户销户之日起不得少于20年。

期货公司该当遵循国务院期货监视管理机构、财政部门的规章制度要求提取、管理和运用危害准备金，不得调用。

期货公司该当向中国证监会报送财务会计申报、职业资料和其他相关资料。

期货公司的生意业务软件、结算软件，该当满足期货公司谨慎谋划微风险管理以及中国证监会相关确保金安全存管监控规章制度要求的要求。

期货公司该当具备符合行业标准和本身职业发展需要的信息系统，制订信息技术管理制度，遵循规章制度要求设相信息技术部门或职业岗位，保证信息系统安全运转。期货公司该当通过本身具备管理权限的信息系统直接承受客户生意业务指令，不得容许或者配合其他机构、自己个人截取、留存客户信息，不得以任何方法向其他机构、自己个人违规提供客户信息，法律、行政法规以及中国证监会尚有规章制度要求的除外。期货公司发现其他机构、自己个人违规传输、转发、存储或者运用本公司谋划数据和客户信息的，该当及时向公司居处地中国证监会派出机构申报，并评估影响领域、排查泄露道路。如触及职业互助机构的，期货公司该当立刻停止与其互助。

期货公司该当建立健全内部接入信息系统管理制度。期货公司信息系统接入内部信息系统的，该当对接入的内部信息系统展开合规评估、危害评估和技术系统测试，确保接入的内部信息系统的合规性和安全性，并遵循期货生意业务所、中国期货业协会的要求申报接入方及接入信息系统情形，不得违规为客户提供信息系统内部接入服务。期货公司触及严重诉讼、仲裁，或者股权被解冻或者用于包管，以及产生其他严重事务时，期货公司及其有关股东、实质控制人该当自该事务产生之日起5日外向中国证监会提交书面申报。

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