【本文简介】华宇考试网期货从业资格频道为考生学员公布“期货行业：对于规范期货公司为控股危害管理公司免费提供客户介绍及有关服务的通告”的内容，本通告所称期货公司为控股危害管理公司免费提供介绍服务，是指期货公司承受控股危害管理公司的拜托：
对于规范期货公司为控股危害管理公司免费提供客户介绍及有关服务的通告
各期货公司及危害管理公司：
为了规范期货公司为控股危害管理公司免费提供客户介绍及有关服务的运动(以下简称介绍服务)，提防和断绝危害，掩护客户正当权柄，增进母子公司协同发展，根据《期货生意业务管理条例》、《期货公司监视管理措施》、《证券期货投资者得当性管理措施》、《期货公司危害管理公司职业试点指引》等相关规章制度要求，现就介绍服务自律管理有关事项通告如下：
1、基本规范
本通告所称期货公司为控股危害管理公司免费提供介绍服务，是指期货公司承受控股危害管理公司的拜托，为其介绍客户参与危害管理试点职业并免费提供其他有关服务的运动。期货公司介绍客户参与危害管理试点职业的领域不得超越控股危害管理公司在协会存案的试点职业领域。
期货公司免费提供介绍服务的，该当与控股危害管理公司签署书面介绍服务和谈并明晰义务分别。期货公司遵照介绍服务和谈对危害管理公司负担相对应的受托义务。基于危害管理试点职业和谈的义务由危害管理公司直接对客户负担。
期货公司免费提供介绍服务前，该当在对客户进行充分了解的基础上，谨慎评估可否介绍客户参与危害管理试点职业。
期货公司免费提供介绍服务历程中该当以《介绍服务见告书》形式，向客户昭示其与控股危害管理公司的介绍服务拜托干系，诠释期货公司、控股危害管理公司、客户三者之间的权力任务干系；昭示期货公司受拜托从事介绍服务的服务内容；介绍控股危害管理公司情形；昭示危害管理试点职业的有关危害等。《介绍服务见告书》该当由客户具名确认。
期货公司及其从业人员免费提供介绍服务的，不得向客户作出赢利确保、共担危害等答应，不得虚伪宣扬，误导客户；不得署理客户签订《介绍服务见告书》以及危害管理试点职业有关和谈；不得署理客户参与危害管理试点职业相关的生意业务指令下达、货品托付或资金收付、存取、划转等问题。
2、详细要求
(一)期货公司与控股危害管理公司签署的书面介绍服务和谈必需包罗以下因素：
1.期货公司与控股危害管理公司之间权力任务干系的证明；
2.服务内容；
3.报答及有关价格计算根据和标准；
4.介绍服务的对接受理；
5.客户胶葛赞扬的处置方法；
6.守约义务。
单方可在和谈中商定其他事项，但不得违背本通告规章制度要求及法律、行政法规和部门规章等相关规章制度要求，不得侵害客户的正当权柄。
(二)服务内容
期货公司承受控股危害管理公司拜托介绍客户参与危害管理试点职业，经单方商议，可以免费提供下列相关服务：
1.帮忙进行客户得当性管理；
2.帮忙进行客户资信评估；
3.帮忙办理危害管理试点职业有关和谈的签订工作；
4.帮忙展开客户危害提醒；
5.帮忙展开有关投资者教育；
6.帮忙展开反洗钱工作；
7.协会规章制度要求的其他服务。
期货公司帮忙展开得当性管理的，不加重或免去控股危害管理公司得当性管理义务。期货公司应根据介绍服务和谈要求，严酷履行控股危害管理公司的客户得当性管理标准和流程，不得在填写危害蒙受能力评估问卷时引诱、误导、诱骗客户，影响填写效果；控股危害管理公司应严酷根据相关得当性管理要求展开复核、回访等工作。
期货公司帮忙展开资信评估的，不加重或免去控股危害管理公司客户资信评估义务。期货公司应根据介绍服务和谈要求，严酷根据控股危害管理公司的客户资信评估标准、流程收集所介绍客户的有关资料、帮忙对客户资信情形进行观察；控股危害管理公司应严酷根据相关规章制度要求展开客户资信情形的审查核对和评估工作。
(三)制度建设
1.对接与管理
期货公司应与控股危害管理公司商议建立介绍服务的对接机制。期货公司免费提供介绍服务的人员该当具备期货从业资格并熟习危害管理试点职业知识。
2.外部控制
期货公司该当根据合规、谨慎谋划的原则，严酷建立并履行与介绍服务有关的内控制度，包含但不限于介绍服务相关人员培训与考核、得当性管理、客户资信评估、赞扬处置、合规查验等。期货公司不得接纳勉励不得当发卖的考核或鼓励办法。
3.职业断绝与危害控制
期货公司该当增强与介绍服务相关的敏感信息的断绝、监控和管理，避免敏感信息不妥活动和运用，提防危害通报、内情生意业务、好处运送以及侵害客户正当权柄的行为。
期货公司应建立并有效履行与介绍服务相关的危害控制机制，保证有效提防和断绝介绍服务与其他职业的危害。
3、信息陈诉与资料保存
(一)存案
期货公司须在与控股危害管理公司签署介绍服务拜托和谈后的5个工作日外向协会存案，同时抄送期货公司居处地中国证监会派出机构。存案资料应包含：
1.对于免费提供介绍服务的陈诉；
2.公司决议机构(根据公司章程或外部制度明确)对于免费提供介绍服务的决议文件；
3.与控股危害管理公司签署的介绍服务拜托和谈文本；
4.协会要求的其他资料。
(二)活期陈诉机制
期货公司每一年该当就免费提供介绍服务情形进行自查，并在每一年4月30日前向协会提交上一年度的自查陈诉，同时抄送期货公司居处地中国证监会派出机构。
(三)严重事项陈诉
介绍服务产生从头签订和谈、签订增补和谈或和谈停止等严重事项的，期货公司该当在5个工作日外向协会陈诉，同时抄送期货公司居处地中国证监会派出机构。
(四)资料保存
期货公司该当妥当保存与介绍服务相关的凭据、票据、合同、灌音录相等资料原件或影印件，保存上述文件资料的限期不得少于5年。法律、行政法规、中国证监会规章制度要求和协会自律划定规矩等对有关资料保存限期尚有规章制度要求的，从其规章制度要求。
4、自律管理
(一)自律查验
协会根据本通告及有关规章制度要求对期货公司微风险管理公司免费提供或承受介绍服务的情形进行活期或者不活期的现场和非现场自律查验，期货公司、危害管理公司该当予以配合。
(二)自律管理办法
期货公司及其从业人员、危害管理公司及其工作人员在免费提供或承受介绍服务历程中违背本通告要求的，协会有官僚求期限整改，并视情节轻重根据《中国期货业协会品评警示方式》、《中国期货业协会规律惩戒方式》及其他有关规章制度要求接纳自律管理办法。涉嫌违背政府法律、行政法规或部门规章的，协会移交中国证监会或司法构造进行处置。
本通告由中国期货业协会处理诠释。
中国期货业协会
二○二○年十月十二日
附件：介绍服务见告书(参考模板).docx
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