三合一专员履职情况报告，合规管理流程管控清单怎么写

三合一专业人员履职情况报告？

今年以来，农发行南阳市分行通过“三合一”专业人员履职尽责管理，真真切切促其做到“抓早抓小”，充分发挥其在全行业务发展和经营管理等方面的重要作用。

清晰透明职责和任务。重点是监督本行岗位自查、履职检查有效开展，配合做好年综合检查等；

监督本行内外部检查发现问题整改；

传达和宣导外部监管部门还有总、分行印发的内控合规政策；

督促落实好内控合规专项活动、逐步递次推动落实内控合规文化建设等，不承当县支行额外具体安排的其它工作。

要求监督工作要做到“四个紧跟”。一是紧跟中心工作开展监督。紧跟不良资产清收处置、支持乡村振兴、脱贫攻坚等业务经营中心工作做好合规监督工作。

二是紧跟运营管理各项流程、各个环节开展监督。

三是紧跟履职要点开展监督工作。根据省分行下发的岗位职责和履职要点全方位监督。

四是紧跟县级支行“一把手”合规执行情况、勤政廉政等进行监督，这是专业人员所一定要要负起的责任。通过努力，履好职，做到位，做实内控合规工作。

合规管理流程管控清单？

（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各个主管部门、各级子公司和分支机构、我们全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险出现的概率、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖本质不合规等情形进行穿透审核查验。集团所属企业，根据集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。

（二）顶层逐步递次推动，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行逐步递次推动法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，达到各体系成果共享，不要重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，保证合规管理有效落实、有效执行。

（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，反映价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见

国企尽职合规免责事项清单？

一）做事出于公心，满足法律法规规定，没有为自己、他人谋取不正当利益，履职尽责、担当作为。

（二）在决策中经过大数据细分研究论证、风险评估和积极防控，坚持很小一部分酝酿、民主集中、集体研究、会议决定。

（三）严格执行了“三重一大”决策制度等规定。

（四）法律法规明令不允许，上级政策明确规定，政策界限明确。

（五）在推动改革发展、扩大招商引资、保证重要项目及重点工程建设进度、化解矛盾焦点、处理历史问题中担当贡献、开拓进取。

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