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时间:2021-09-30 22:21来源:华宇考试网作者:中级会计师百度云
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中级安全工程师核心考点
第四章金融法律制度
1、有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券；
②向累计超过200 人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
2、在主板上市的公司首发股票的条件
（1）存续时间满3 年
（2）发行人近3 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
（3）董监高不得有下列情形：
①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
②近36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者近12 个月内受到证券交易所公开谴责的（“三罚一责”）
③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
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