年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：信息表露违反法律责任人员的责任

本文简介：“2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选归纳汇总”供考生学员参考。更多证券从业资格考试有关内容请会见华宇考试网证券从业资格考试频道，或搜刮“华宇考试网官微”微信公众号。

　　信息表露违反法律责任人员的责任分别

　　信息表露违反法律责任人员的责任大小，可以从以下方面思量责任人员与案件中认定的信息表露违反法律的现实、性子、情节、社会风险结果的干系，综合分析认定：

　　(1)在信息表露违反法律行为产生流程中所起的感化。对于认定的信息表露违反法律事项是起重要感化照旧主要感化，是不是组织、筹谋、参与、实施信息表露违反法律行为，是努力参与照旧主动参与。

　　(2)知情水平和立场。对于信息表露违反法律所涉事项及其内容是不是知情，是不是反应、申报，是不是采用办法有效防止或者淘汰侵害结果，是不是听任违反法律行为产生。

　　(3)职务、详细职责及践行职责情形。认定的信息表露违反法律事项是不是与责任人员的职务、详细职责存在直接干系，责任人员是不是老实、勤奋践行职责，有没有懒惰、放弃践行职责，是不是践行职责防备、发现和阻止信息表露违反法律行为产生。

　　(4)专业配景。是不是存在责任人员有专业配景，对于信息表露中与其专业配景相关违反法律事项该当发现而未予指出的情形，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。

　　(5)其他影响责任认定的情形。

　　信息表露违反法律行为犯罪的处分情况

　　认定从轻或者加重处分的思量情况：

　　(1)未直接参与信息表露违反法律行为。

　　(2)在信息表露违反法律行为被发现前，及时自动要求公司采用改正办法或者向证券监督管理机构申报。

　　(3)在得悉公司信息表露违反法律后，向公司相关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采用了得当办法。

　　(4)配合证券监督管理机构观察且有立功体现。

　　(5)受别人勒迫参与信息表露违反法律行为。

　　(6)其他需要思量的情况

　　认定为不予行政处分的思量情况：

　　(1)当事人对认定的信息表露违反法律事项提出详细不认同纪录于董事会、监事会、公司办公会集会记载等，并在上述集会中投反对票的。

　　(2)当事人在信息表露违反法律现实所触及期间，因为不行抗力、丢失人身自在等没法正常践行职责的。

　　(3)对公司信息表露违反法律行为不负有重要责任的人员在公司信息表露违反法律行为产生后及时向公司和证券生意业务所、证券监督管理机构申报的。

　　(4)其他需要思量的情况

　　不得独自作为不予处分情况认定：

　　(1)不直接从事谋划管理。

　　(2)能力缺乏、无有关职业配景。

　　(3)任职时间短、不了解情形。

　　(4)无疑专业机构或者专业人员出具的定见和申报。

　　(5)遭到股东、实质控制人控制或者其他内部干涉

　　认定为该当从重处分情况：

　　(1)不配合证券监督管理机构监督管理，或者回绝、阻挠证券监督管理机构及其工作人员执法，乃至以暴力、要挟及其他手腕滋扰执法。

　　(2)在信息表露违反法律案件中变造、遮盖、扑灭证据，或者提供伪证，故障观察。

　　(3)2次以上违背信息表露规章制度要求并遭到行政处分或者证券生意业务所纪律处罚。

　　(4)在信息表露上有不良诚信记载并记物证券期货诚信档案。

　　(5)中国证监会认定的其他情况

　　考点做题练习：

　　一、认定信息表露违反法律责任人员责任的大小可以从多方面思量，不包含(　　)。

　　A.职务、详细职责及践行职责情形

　　B.知情水平和立场

　　C.专业配景

　　D.自己个人资产数额

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析： 信息表露违反法律责任人员的责任大小，可以从以下方面思量责任人员与案件中认定的信息表露违反法律的现实、性子、情节、社会风险结果的干系，综合分析认定：①在信息表露违反法律行为产生流程中所起的感化;②知情水平和立场;③职务、详细职责及践行职责情形;④专业配景;⑤其他影响责任认定的情形。

　　二、公司、企业违规表露关键信息，严峻侵害股东或者其别人好处的，答允担的刑事责任是( )。

　　A.对其直接处理的主管人员，处3年以下有期徒刑

　　B.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

　　C.对其直接处理的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金

　　D.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

　　参考答案解析：A,C

　　参考答案解析：根据《中华国民共和国刑法》第一百六十一条的规章制度要求，依法负有信息表露义务的公司、企业向股东和社会公众提供弄虚作假的或者遮盖关键现实的财务会计申报，或者对依法该当表露的其他关键信息不遵循规章制度要求表露，严峻侵害股东或者其别人好处，或者有其他严峻情节的，对其直接处理的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

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